浅谈核电工程物项供方资格管理

摘要：本文结合田湾项目部现场乙供物项供方资格管理实践，阐述对核安全物项/服务、可利用率相关物项/服务供方的资格管理和维护，提出供方评价方式的选择，潜在合格供方清单的作用，供方资格控制措施等要求，希望能相互借鉴。 关键字：对供方评价 供方 潜在供方 物项/服务

1 前言

对于核电工程项目，采购控制至关重要，为了确保产品的质量满足工程需要，对物项/服务开展供方评价可有效的控制采购质量，降低采购风险，对供方的评价是否真实、全面、准确，最终提供物项/服务能否真正满足采购文件要求，是确保工程质量的前提。目前，市场存在弄虚作假、伪劣产品的企业不孔不入，企业诚信意识、合同意识有待提供的现实中，要想选择合格的供方并最终获得满意的物项/服务并非易事，本文就如何提高供方评价与选择的有效性、如何对供方资格进行管理展开探讨。

2供方评价与选择的法规及标准依据

2.1采购活动在核电厂各个阶段是一项重要活动，在核电以为的其他行业也是一项不可缺少的环节，根据HAF003及导则规定、《中国核工业集团公司合格供应商评价和信息管理办法实施细则》及GB/T19001-2016“8.4外部提供的过程、产品和服务的控制”都提出要求，在上述法规、标准及文件中，供方评价是签订采购合同的前提条件，对所有质量相关的物项和服务中，都必须对其供方进行评价和选择。

2.2 根据HAF003对有关名词的解释如下：

供方：按合同提供物项或服务的个人或单位。在采购中有不同层次或不同的供方，例如卖方、销售者、承包者、分包者、制造者和咨询单位。

对供方评价：对某个供应单位进行评价，以确定供方是否有能力生产或提供规定质量的物项或服务，并是否有能力提供据以验收其物项或服务的证据。 物项：材料、零件、部件、系统、构筑物以及计算机软件的统称。

服务：由供方进行的工作，例如设计、制造、检查、无损检验、修理或安装等。

2.3供方评价的目的

对供方评价的目的在于验证其提供规定质量的物项或服务的能力，以选择合适的供方。通过承包商对重要物项的分供方评价以及工程公司对其评价过程进行审查认可，确保对供方资格进行有效管理。 3 供方评价方式及活动 3 .1 供方分级管理

在《核电厂质量保证安全规定》（HAF003-1991）中的如下规定，就是质保分级的要求，其2.1.5节规定：“必须确定质量保证大纲所适用的物项、服务和工艺。对这些物项、服务和工艺必须规定相应的控制和验证的方法或水平。根据已确定的物项对安全的重要性，所有大纲必须相应地制定出控制和验证影响该物项质量活动的规定。”分级管理要求依据物项对安全的重要性，针对影响质量的活动建立不同的控制要求。

核电工程工艺复杂，涉及物资种类繁多，为经济、有效进行管控，突出重要

核安全材料过程控制，开展分级管理，即使质保法规的要求，也是企业合理配置资源的需要。

田湾核电站3、4号机组质保分级为七级，分别是QA1、QA2、QA3、QR1、QR2、QR3、QNC，供方的评价方式及管理要求也根据质保等级的不同而进行分级管理。

3.2 供方评价的方法

承包商选择供方时必须以评价潜在供方按采购文件要求提供物项或服务的能力为基础，评价内容应包括生产技术能力、质量保证体系和商务资信三个方面。 供方评价的方式基本分文件评价和源地评价，对于对于QA1、QR1级物项或服务供方，原则上均应在文件评价合格后进行源地评价，承包商评价人员认为已获得的供方信息足以证明供方具备资格，可采用文件（资料）评价方式代替源地评价，同时应提供近三年为核电或同等工程供应过同类物项或服务的业绩证明资料。对有质保等级物项/服务供方进行质保能力、履约能力、生产技术能力等方面的评价；对QNC级物项/服务供方进行履约能力、生产技术能力评价。对产品代理商、经销商应由承包商重点审查其资格、资信能力及物项贮存、运输等管理措施。

根据《中国核工业集团公司合格供应商评价和信息管理办法实施细则》要求，承包商应优先选择已列入到“中国核工业集团公司合格供应商名录”或具有核电同类产品良好供货业绩的供方。 3.3 评价的内容

要求承包商对供方在基本条件、产品质量、生产技术能力、质保能力、商务资信方面进行评价，主要内容如下：

（1）供方的法定资质，如营业执照、税务登记、经营范围、法人代表、注册资金情况，证明供方具有合法的生产、经营法律地位，有固定的生产经营场所，生产法律法规允许的产品，以免将非法经营者纳入合格的供方，防止引起商务和法律纠纷。确保供方拟提供产品的质量应满足适用的法律、法规、产品标准和（或）采购方要求。

（2）供方技术能力，如企业拟提供产品或服务有关的国家技术监督部门颁发的生产许可证或资格证书，证明资料包括技术水平、生产规模、供货情况、主要生产设备和装备设施、计量保证确认证书、产品执行的标准、特殊工种工作人员的资格等，潜在供方必须满足技术文件（施工标准、规范、技术规格书、图纸等）要求的验收条款、技术要求或标准；还需提供产品有关的国家权威机构（技术监督部门）的检验（试验）、型式检验报告等。通过上述内容的审查确保供方技术能力满足要求。

（3）质保能力，如质量体系（GB/T19001）建立和运行情况（大纲及程序、人员资质、内审外审及管理部门审查、组织机构等）、组织机构设置情况的证明材料；对于核级设备生产厂家还需按HAF003法规要求建立质保体系。通过体系有效运行确保物项/服务质量可靠。

（4）商务资信能力，如资产负债、利润和现金流量及银行信用和纳税状况等，以此判断其偿债能力、盈利能力及商务资信等；以往供货业绩履行合同的信誉情况，是否有违规和违法情况发生。企业信誉是一个企业的无形资产，无论遇到什么困难都能严格履行合同条款的各项要求，保质保量按时提供采购的物项/服务。

4 供方资格管理

合格供方资格管理包括供方资格的延续（复评）、重新评价、暂停/恢复、取消及清单管理。

（1）供方资格延续（复评），当出现合格供方资格有效期到期时应开展供方资格延续（复评），提供供方已提供物项/服务的合格率的统计情况、其产品质量、供货期履约情况，对于出现多次物项验收不合格及严重质量问题的供方或服务，将不予供方资格的延续。

（2）供方资格重新评价，当出现下面情况时应开展供方资格重新评价：1）供方出现兼并、重组、产品结构性调整或组织机构的重大变化；2）频繁出现质量问题（无论大小）且无明显改进；3）合同履约出现问题。

（3）供方资格暂停/恢复要求，当出现下面情况时应开展供方资格暂停/恢复：1）发现正在向本工程提供物项或服务的合格供方存在技术、质量、经济能力不能满足要求时，承包商应暂停其合格供方资格；2）发现有个别的技术、质量（包括质保监查发现质保体系有部分缺陷及物项验收不合格率统计情况）或商务问题，但未发生实质违约的情况，合同仍在继续履行的，承包商应暂停其合格供方资格；3）对于暂停的合格供方，供方名录中注明“暂停使用”，待调查清楚后，恢复或取消其合格供方资格。

（4）供方资格取消要求，当出现下面情况时应取消供方资格：1）当提供的物项或服务出现重大质量问题、安全问题或造成严重后果；2）合同履行中存在严重的技术、质量或商务问题，导致合同无法进行，或合同履行可能存在重大质量、进度、商务隐患，在要求期限整改后，仍无法达到CNPE项目部要求；3）有严重实质违约、严重不当竞争行为；4）监督监查时评审为不合格；5）供方出现破产；6）供方存在弄虚作假、违法、违纪行为、被国家核安全局吊销证书、通报等情况时，应立即取消其合格供方资格。

（5）供方清单管理，要求承包商建立本单位的合格供方，整个项目部建立总的供方清单，合格供方清单至少包括如下信息：评价报告编号、供方名称、提供物项/服务范围、适用的工程项目、质保级别、评价方式、有效期等信息，并定时更新并共享；同时要监督供应商提供物项不合格情况统计情况，由监理进行核实，对于质量不稳定、合格率较低的供应商提出要求承包商对此供方进行重新评价，如发现向本工程提供物项或服务的分供方存在严重质量问题、弄虚作假等情况，要求暂停、取消供方资格。对于由于弄虚作假、质量出现问题等原因取消潜在合格供方资质的单位，应列入黑名单中，按黑名单管理要求执行。 5 结束语

供方评价与选择的有效性对控制核电重要物项/服务的质量至关重要，田湾3、4项目通过近几年的不断完善供方评价管理要求，承包商供方评价工作稳定有效开展，为提供合格的物项/服务提供保障。 【参考文献】

[1]《核电厂质量保证安全》（HAF003）及其系列导则 国家核安全局

[2]《中国核工业集团公司合格供应商评价和信息管理办法实施细则》中国核工业集团公司合格供应商评价专家委员会