集团保密管理制度(试行)

根据公司有关档案管理要求,结合公司实际,对内部文件、档案实行分密级管理。 2 范围

本制度适用于集团及下属事业部文件及档案密级管理 3 职责

3.1集团办公室负责总部文件、档案分级确定及重要外部机要资料的管理，并对集团下属事业部文件档

案密级管理执行进行监督；

3.2 事业部行政人事部负责事业部的文件、档案进行管理。 4 内容

4.1保密范围

4.1.1公司重大决策中的秘密事项、集团事业部级决策会议纪要；

4.1.2公司尚未付诸实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策； 4.1.3公司内部掌握的合同、协议、意向书及可行性报告、主要会议记录； 4.1.4公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表； 4.1.5公司所掌握的尚未进入市场或尚未公开的各类信息； 4.1.6公司员工人事档案、工资性、劳务性收入及资料； 4.1.7外来机密文件；

4.1.8其他经公司确定应当保密的事项；

一般性决定、决议、通告、行政管理资料等内部文件不属于保密范围。 4.2密级分类

公司文件、档案等资料按保密程度分为绝密文件（A级）、机密文件（B级）、保密文件（C级）、公

开性文件（公开）、宣传资料（宣传），形式包含并不限于纸质、邮件等。

4.2.1绝密文件（A级）：指最重要的公司秘密，一旦泄露会使公司权益受到重大损害的文件资料。 4.2.2机密文件（B级）：指重要的公司文件，一旦泄露会使公司权益受到损害的文件资料。 4.2.3保密文件（C级）：指一般性，可提供给所有员工查考利用的文件资料，但不得流出公司外部； 4.2.4公开性文件（公开）：指普通公司文件，可提供所有员工查考利用，可以对外公开的文件资料； 4.2.5宣传资料（宣传）：指公司对外发放性宣传文件资料。 4.3密级文件划分

根据以下原则对秘密等级的划分，但可按文件内容涉及的机密程度按所属权限提高或降低。 4.3.1绝密文件（A级）

4.3.1.1财务分析报告报表，经营类（销售、生产、质管等）核心数据报表； 4.3.1.2对高层管理者的考核报告；

4.3.1.3薪酬方案、对工资分配方案及所属文件；

集团保密管理制度(试行) C级 保密 A/0 发布日期 生效日期 制定部门 监督部门 页 次 集团办公室 集团财务部 1/3 文件名称 文件编号 密 级 版本版次 4.3.1.4涉及项目成本、利润的报告或论证材料；

4.3.1.5公司尚未实施或正在实施的经营战略决策、公司项目技术的核心资料； 4.3.1.5公司其它认为应列入绝密范畴内的文件资料。

4.3.2机密文件（B级）

4.3.2.1公司注册及相关文件；

4.3.2.2技术资料、工程建设的重要图纸； 4.3.2.3执行立项报告、业务进度分析报告；

4.3.2.4涉及公司尚未公开或不宜公开情况的来往文书，以及合同、协议文本； 4.3.2.5公司组织构架、内部核心管理性制度等文件； 4.3.2.5公司绩效考核结果及分析报告； 4.3.2.6有关干部任免、调配、定级等的文件； 4.3.2.7公司其它认为应列入机密范畴内的文件材料。

4.3.3保密文件（C级）

4.3.3.1下发公布的公司内部工作条例、规章制度、员工手册等； 4.3.3.2一般性业务工作来往文件（除绝密、机密文件外）； 4.3.3.3各类一般性的请示、通知、简报、情况反映等； 4.3.3.4员工绩效考评结果及反馈；

4.3.3.5一般性员工的月、季工作计划与总结、报告； 4.3.3.6财产、物资、档案等各类行政交接手续凭证。

4.4密级文件文件复印、领用、查阅的权限

4.4.1集团副总经理级人员可以查阅A级文件，如需领用，报总经理书面批准，副总经理以下人员

确需查阅A级文件，须经集团总经理批准；

4.4.2部门经理级人员可以复印、领用、查阅本部门B级（秘密）文件；跨部门查阅B级文件，须

经主管副总经理批准；部门经理以下人员确需复印、领用、查阅B级文件，须经部门经理审核，主管副总经理批准。

4.4.3部门主管以上人员可以复印、领用、查阅C级（公开）文件，部门主管以下人员需复印、领

用、查阅C级文件，须经部门经理批准。

4.4.3外部重大秘密文件、资料和其它物品的收发、传递、复制、保存和销毁，由集团办公室执行。 4.5保密措施

4.5.1公司A\\B类文件的收发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施。 4.5.2具有属于公司秘密内容的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：

4.5.2.1选择具备保密条件的会议场所；

4.5.2.2根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定；

集团保密管理制度(试行) C级 保密 A/0 发布日期 生效日期 制定部门 监督部门 页 次 集团办公室 集团财务部 2/3 文件名称 文件编号 密 级 版本版次 4.5.2.2依照保密规定管理会议文件，会议电脑内保密资料及时删除； 4.5.2.2确定会议内容是否传达及传达范围；

4.5.2.2不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公共场所谈论公司秘密，不准通过其

他方式传递公司秘密；

4.5.2.2公司工作人员发现公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时

报告集团办公室，立即作出处理。

4.5.3各文件页头、内部邮件应根据集团规定格式标明“密级”，并按程序受控。 4.6密级定级

4.6.1集团A级文件确认或降级由集团总经理决定，事业部A级文件确认或降级由事业部总经理决

定；

4.6.2公司内部B级（含）及以下文件确定由本部门负责人自行确定，外部B级（含）及以下文件

由集团办公室主任确定。

4.7泄密处理

本制度所规定秘密泄露的，责任人按《集团雷区指标》管理处罚办法执行。 4.8泄密定义

4.7.1本制度规定的泄露是指下列行为之一：

a.使公司秘密被不应知悉者知悉的；

b.使公司秘密超出了限定接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的。

5 附则

本细则由集团办公室负责解释，自生效之日起实施。

集团保密管理制度(试行) C级 保密 A/0 发布日期 生效日期 制定部门 监督部门 页 次 集团办公室 集团财务部 3/3