审核策划与准备

附 件 1/8 1. 按部门实施的分散、滚动式内审年度计划例 A公司2001年度内审计划表. 附件 编制日期: _____________ 月份 1 部门 管理层 文控中心 品管部 制造部 业务部 生管部 工程部 采购部 人事部 注 计划 审核已实施 纠正措施已有计划 纠正措施已实施 纠正措施已验证 制表:___________ 审核:_______________ 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 内审员培训资料 (4) P 9/16

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附 件 2/8

附件2. 按要素实施的分散、滚动式内审年度计划例 B公司2001年度内审计划表 制表日期:____________ 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 月份 ISO9001:2000要素 质量管理体系总要 求 文件要求 5管理职责 资源提供 人力资源 设施 工作环境 实施过程的策划 与顾客有关的过程 设计和开发(天) 采购 生産和服务的运作 监控和测量装置的 控制 监控和测量 不合格品的控制 资料分析 改进计划 计划 实施 制表:__________- 审核:____________ 内审员培训资料 (4) P10/16

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附 件 3/8 3 集中式内审年度计划 C公司2001年度内审计划表 管理层 文控中心 生産部 关连 关连关连3月 9月 月 3月 9月 月 3月 9月 月 项目 项目 项目 部门 ISO9001要素 附件 编制: ____________ 审核: _____________ 质量管理体系总要求 文件要求 管理承诺 以客户爲中心 质量方针 策划 职责、权限和沟通 管理评审 资源提供 人力资源 设施 工作环境 实现过程的策划 与顾客有关的过程 设计和开发(不适用) 采购 生産和服务的运作 监视和测量装置的控制 测量、和分析和改进的 策划 监控和测量 不合格品的控制 资料分析 改进 ◎ ○ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ○ ◎ ◎ ◎ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ◎ ◎ ◎ ◎ ○ ○ ○ ◎ ○ ◎ 标识 : ◎直接关连 ○次要关连 审核项目 编制:_____________ 审核:______________ 内审员培训资料 (4) P 11/16

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附 件 4/8 附件4 按部门编写检查表例 内审检查表 审核部门: 销售部 编制日期:_____________ ISO9001 审核内容 Y/N 检验结果 条款 查1~2名销售部员工是否理解公司品质政策及 目标询问其是如何来确保公司品质政策(目标)的有效实施 (1) 部门经理是否清楚销售部在质量管理体系中的主要质量职责 (2) 销售部是如何实施内部沟通的(与部门经理谈话20分钟) (1) 是否按程序规定进行了合同评审, 合同评审结果与订审要求不一致是否与客户沟通(抽查2000年1-6月合同评审记录3份) (2) 顾客特殊要求或公司未生产过的产品是否有顾客的书面要求文件, 是否在企业中进行了传递、沟通和评审(询问和抽查2000年1-6月有关记录2-3份) (3) 合同的更改是否与顾客沟通并再次进行评审并按文件规定传递给相关部门(查2份合同修改记录) (4) 查2-3份合同评审记录是否妥善保存 (5)来自顾客的投诉是否及时答复(查顾客投诉处理记录3份) (1) 每月25日前是否编制下月交货产品一览表并签发有关部门(查2000年各月交货产品一览表) (2) 查2-3份出货记录, 是否与合同评审结果一致 若不一致是否有相关记录 (3) 查成品库的管理. a 抽查2-3份2000年3月进出库台帐. b 抽查库存成品四机种帐、卡、物相符. c 观察库存条件、标识情况. d 与仓库保管员交谈了解对储存期限有否要求及超期后如何处理. 纠正要素编号 编制:______________ 审核:_______________ 内审员培训资料 (4) P 12/16

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附 件 5/8 附件5 按要素编写检查表例 内审核查表 审核要素 不合格品控制 编制日期:_____________ 审核部门 品管部 工程部 制造部 采购部 仓库 业务部 审核内容 检验结果 纠正要素编号 1 进货检验中不合格品是如何处理的, 不合 格品的处理是否经相关权责人确认(抽查2000年下半年“特采申请单”3份的处理过程) 2 成品检验中不合格品是如何处理的, 不合格品的处理是否经相关权责人确认(抽查2000年下半年“不合格产品处理申请单”2份的处理情况)是否有让步出货, 让步出货是否经客户确认(抽1-2份让步出货记录) 3 客户退货的不合格品是如何处理的(抽查2000年下半年2份顾客抱怨的处理情况) 新产品中的不合格品是如何处理的( 抽查2000年10月以后检验的新产品的“不合格产品处理申请单”1份) 1 不合格品在现场如何标记隔离(1) 与当班组长、员工交谈并调查不合格标记的管理情况. (2) 现场调查有否根据程序规定划区域存放不合格品. 2 隔离于生产现场的不合格品是如何处置的处置是否经相关人员确认 查2-3份“不合格品报告”之处理记录. 追踪上述特采申请单的处理情况 仓库有否超过储存期限的原材料和成品,如有是如何处理的 (1)与仓管员交谈.(2)查进出库台帐2-3份.(3)按程序规定如有超期者应通知品管部进行复检鉴别, 查有否通知赁证. 有否“不合格产品处理申请单”, 当合同规定时有否报请顾客, 提出让步申请.(抽查上述申请单2份, 确认其处理情况) 编制:_____________ 审核:_______________ 内审员培训资料 (4) P 13/16

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附 件 6/8

利德塑料五金（深圳）有限公司

质量管理体系审核计划

（深圳）有限公司之质量管理体系进行审核, 认清优势, 找出不足, 必要时提出纠正／预防措施建议, 以确保公司ISO 9001:2000 之质量管理体系不断完善和提升, 顺利通过认证机构评审.

附件６ 内审具体日程安排例

一、 审核目的： 根据国际标准ISO 9001: 2000要求, 对利德塑料五金

二、 审核范围: 利德塑料五金（深圳）有限公司质量手册覆盖的涉及

质量管理体系运行之所有部门及要素.

三、 审核依据： ISO 9001:2000

质量手册

相关程序文件

四、 审核方式： 通过抽样方式，进行现场交谈、 询问观察、

审阅文件、 记录等．以获取客观证据．

五、 审核人员： 欧阳可佳先生（审核组长）

锺建先生（IRCA注册审核员）

六、 审核时间： 2000年12月28日-29日

七、 具体审核安排：（见附页）

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附 件 7/8 利德塑料五金（深圳）有限公司 内审日程安排 2000年12月28~29日 时间 A组(欧阳可佳) 管理课(业务、生管) 与顾客有关的过程 运作控制 顾客满意 工程课 産品实现的策划 文件控制 工程课(继续) 冲压课 産品实现的策划 运作过程的确认 産品的监控和测量 标识和可追溯性 工作环境 设施(设备管理) B组(锺建) 采购部 采购 仓库 顾客财産 産品防护 品管课 测量分析和改进的策划 産品的监控和测量(IQC+ 标识和可追溯性 不合格品的控制 监控和测量装置的控制 数据分析 改进 9:00 9:20 12:00 13:30 17:00 首次会议 中饭 小结会议 内审员培训资料 (4) P 15/16

附 件 7/8

(续) 注: 1. 时间 质量记录控制、人力资源、改进在所适用的各范围内进行审A组(欧阳可佳) B组(锺建) 品管课(继续) 産品实现的策划 管理者代表 2. 审核时请安排两位陪同人员; 运作过程的确认 过程的监控和测量 産品的监控的测量(IPQC) , 实际审核时间随实际情况而定内部审核 3. 此日程安排仅供参考. 标识和可追溯性 改进 工作环境 总经理/管理者代表 编制: 钟建 设施(设备管理) 质量管理体系总要求 审核: Tony Ouyang 文控中心 管理职责(含管理评审)(5) 文件要求总则 资源的提供 日期: 9:00 文件控制 中饭 质量记录控制 12:00 人事课 审核组内13:30 人力资源 核; 制造课16:00 16:30 部会议 未次会议 内审员培训资料 (4) P 16/16