13.风险和机遇评估分析表

编号：GL-JL-52 风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险：公司对当地国的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求 机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户 风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价 2.贸易部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加一般 强法律法规的收集评价 2.销售部加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 一般 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 行管部、生产供应部 全年 时限 执行情况 法律、法规内容的变化 法规要求 行业标准的变化 行管部、生产供应部 全年 4×4=16 高 行管部 全年 外部因素 4×3=12 行管部、生产供应部 全年 行管部 生产车间、行管部 全年 全年 相关方要求 监管部门的监管力度 4×3=12 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度供应商的要求 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3=6 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划 总经理、行管部 全年

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风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 1.行管部与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法 时限 执行情况 行管部 全年 相关方要求 外部因素 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量客户的需求 和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 4×4=16 高 2.生产供应部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行 3.销售部加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨 生产供应部、生产车间 全年 行管部 全年 第三方的要求 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理水平 2×3=6 一般 行管部行管部、总经理 全年 新领域、新设备、新工艺 技术 专利有效期 风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 3×4=12 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 风险：无 机遇：无 一般 公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改生产供应部、生产造计划，有关职能部门予以车间、总经理 有效落实。 无 全年 2×3=6 一般 全年 风险和机遇评估分析表

风险及机遇的识别 类型 外部因素及类别 相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 执行情况 竞争 风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋公司市场占势比较明显，但是竞争对手较多，影响公司的有率、市场领领先优势。 先趋势、顾客 增长趋势 机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。 风险：公司主要业务在市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提升难度。 市场稳定性 机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。 风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势已经相对比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。 机遇：促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。 3×2=6 及时关注公司产品市场的一般 情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 行管部、总经理 全年 3×4=12 外部因素 公司应开拓新市场，评估成一般 熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。 行管部、总经理 全年 市场 市场容量 竞争力 价格风险 3×4=12 1完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司一般 管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势； 行管部、生产供应部 全年 风险和机遇评估分析表

风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险：目前公司主要原料的供应价格变化频繁，给公司的采购带来一定的风险。 机遇：原料供应变动给公司带来不稳定因素较大。 风险：公司目前主要销售区内顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。 机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。 风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 1.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购； 行管部、总经理 2.仓管部门做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库 时限 执行情况 原材料供应 原材料价格 供应渠道 4×4=16 高 2016年下半年 外部因素 文化 主要销售区域消费习惯 3×2=6 及时关注公司产品市场的情况，一般 收集信息及时调整，保持公司产行管部、总经理 品的竞争力。 全年 社会 本地失业率 安全感 教育水平 公共假日 工作时间 2×2=4 低 企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。 行管部 全年

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风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 国际经济走向、 汇率的变动、 通货膨胀或通货紧缩、 信贷可得性、 利率的变动、 风险及机遇的评估 执行情况 风险和机遇 发生可能性×严重性 风险及机遇应对措施 等级 执行部门 时限 经济 风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况平稳，但客户对产品价格敏感。但资金会给公司带来比较大的财务压力。 机遇：经济形势整体比较平稳，给公司发展造成一定的有力条件。 3×4=12 一般 1.销售部加快资金的回笼，降低公司资金压力。 财务部、总经理、全年 行管部 外部因素 风险和机遇评估分析表

风险及机遇的识别 类型 类别 外部因素及相关方描述 风险和机遇 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 等级 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 执行情况 管理流程 风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。 机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。 风险：公司受现有的场地限制，设施、设备已经趋于饱和，简单扩大产能已经无法实现，为公司发展提供限制。 机遇：开发高价值产品，为公司发展提供新机遇。 风险：公司产品售后服务处理不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险； 机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。 3×4=12 1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的一般 可操作性； 2.公司组织定期组织进行流程的评审。 1. 生产供应部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。 一般 2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。 销售部和质技部要严格按照售一般 后服务管理规定，做好客户服务工作，提高客户满意度。 各级部门 全年 内部公司运因素 营 生产能力 3×4=12 生产供应部、生产车间 全年 售后服务 2×4=8 行管部、质技部 全年

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风险及机遇的识别 类型 类别 风险及机遇的评估 执行情况 外部因素及相关方描述 风险和机遇 发生可能性×严重性 风险及机遇应对措施 等级 执行部门 时限 财务状况 费用支付 资金回收 风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况平稳，但资金会给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，会增加坏账的出现率。 机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。 3×3=9 1. 销售部加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。 财务部、总经一般 2.财务部门根据公司财务情况做好理、行管部 财务预算，防止出现财务风险。 全年 内部因素 人力资源 风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。员工业务素质在一定程度人员的流动 上存在参差不齐的情况，加上绩效考核不员工业务素质 能有效落实，会对工作完成质量造成不好绩效考核 的影响。 机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。 3×3=9 1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感 2.企业管理部做好人员的储备，防一般 公司各级部门 全年 止人员流失后给公司带来的风险； 3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。

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风险及机遇的识别 类型 外部因素及相关方描述 风险及机遇的评估 发生可能性×严重性 风险及机遇应对措施 执行部门 时限 执行情况 类别 风险和机遇 等级 资源 内部因素 风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公基础设施管理 司造成很大的生产风险。 公司运行环境 机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。 3×3=9 生产供应部要严格按照公司的年度计划做好设备改造和按照计划的维一般 护工作，提高公司设备、设施稳定性。 生产供应部、生产车间 全年

编制：XX 批准：XX 日期：2018.2.10