安全生产标准化内容

（修改版）

表2-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表

项目内容 标准 分值 项目 基本要求 基础资料与现场gz 得分 明确责任体系的相关1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工4 作 文件（也可以在安全生产责任制中或安全风险分级管控工作制度中体现）。 一、工作机制（10职责分工 2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门 2 责任体系文件或风险分级管控工作制度。 分） 制度建设 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 风险管控工作制度或4 风险分级管控的相关制度。 二、安全风险辨识评估（40每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、年度辨识评估 爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案 10 1.年度风险辨识评估报告； 2.年度风险辨识的原始记录（包括参加人员签字）； 3.年度安全生产工作重点安排、生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 分）

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项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场gz 得分 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1次专项辨识： 1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施； 4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 8 1. 专项辨识会议纪要 2. 专项辨识评估报告； 3.专项辨识评估相关原始记录； 4.具体应用场所。 生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展专项辨识评估 1次专项辨识： 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程 8 1. 专项辨识会议纪要。 2. 评估报告。 3. 专项辨识评估相关原始记录。 4. 作业规程。 5. 操作规程。 启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识： 1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行； 2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 8 1. 专项辨识会议纪要。 2. 评估报告； 2.专项辨识评估原始记录； 3.安全技术措施 — 10 —

项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场gz 得分 1. 事故统计台账； 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨识； 1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3.补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施； 4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 6 2. 专项辨识会议纪要 3. 评估报告； 3.专项辨识评估原始记录 4.设计方案、 作业规程、 操作规程、 安全技术措施 1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障 管控措施 5 重大安全风险管控措施实施方案 1．重大隐患管控措施实施方案等划定重大2.在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限 4 安全风险区域设定作业人数上限文件。 三、安全风险管控（351.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工 定期检查 8 1.重大安全风险管控落实情况和管控效果检查会议纪要; 2.现场检查记录 分）

2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施 8 1.分管负责人每旬组织对月度安全风险检查分析会议纪要; 2.现场检查记录 现场检查 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改 6 1. 煤矿领导带班交接班记录 2.交接班记录、 3.检查问题落实清单。 — 11 —

项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场gz 得分 公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施 4 1.井口公告牌板或采用电子屏显示。 信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 4 采用信息化管控安全风险 四、保障措施（151. 培训记录 1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施 教育培训 6 2. 签到表 3. 教案 4. 考试卷 5. 成绩单。 1.培训记录、签到表、2．每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术 5 教案、考试卷、成绩单 2.每年要求在第一季度进行专项培训 分） 得分合计： — 12 —

表3-1 煤矿事故隐患排查治理标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场工作 得分 1.有专门的事故隐患1．有负责事故隐患排查治理管理工作的部门 2 管理部门 2.有文件支撑 各业务科室、生产队 一、工作机制（10组、岗位人员有下列制职责分工 2．建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位（区队）、班组、岗位人员职责明确 4 度： 1.事故隐患排查治分）理责任体系 2.事故隐患治理管理制度。 3.事故隐患治理岗位责任制。 分级管理 对排查出的事故隐患进行分级，并按照事故隐患等级明确相应层级的单位（部门）、人员负责治理、督办、验收 4 基础工作 编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行 4 1.事故隐患排查治理闭合管理责任人 二、事故隐患排查（301.年度事故隐患排查治理计划 2.采掘工程平面图。 3.井上下对照图。 1 .矿长月度事故隐患排查治理工作方案、现场实施情况 1．矿长每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、生产组织单位（区队）开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查，排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员 周期范围 2.矿各分管负责人每旬组织相关人员对分管领域进行1次全面的事故隐患排查 6 6 分）1.各分管领导的旬事故隐患排查治理方案、现场实施情况

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3．生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查 5 1.安检人员和班组长及岗位人员的下井记录； 2.职能科室负责人、区队长下井带班记录； 1. 安监处下发的信息单； 2. 事故隐患排查治理通知单。 3. 矿领导带班记录； 4．岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患 4 现场各岗位人员隐患排查记录 1.建立月度事故隐患排查治理台账； 2.台账体现闭合管理流程 1．建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患 登记上报 2．排查发现重大事故隐患后，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案 3 2 1.重大事隐患排查治理上报程序 2.建立重大事故隐患信息档案 1．事故隐患治理符合责任、措施、资金、时限、预案“五落实”要求 2 1.事故隐患排查治理必须落实“责任、措施、资金、时限、预案”。 三、事故隐患治理（251. 重大事故隐患2．重大事故隐患由矿长组织制定专项治理方案，并组分级治理 织实施；治理方案按规定及时上报 排查治理由矿长组6 织实施 2. 治理方案按程 序上报 1.对于耗时较长的事故隐患排查治理，制定专项治理方案 现场事故隐患排查治理记录 分）3．不能立即治理完成的事故隐患，由治理责任单位（部门）主要责任人按照治理方案组织实施 4 4．能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时治理消除，并做好记录 5 — 14 —

1．事故隐患治理有安全技术措施，并落实到位 4 1.有对应的事故隐患排查治理安全技术措施 1. 有专项安全技术措施 2. 现场设置警示标识 3. 有安监员现场监督 安全措施 2．对治理过程危险性较大的事故隐患，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督 4 1．事故隐患治理督办的责任单位（部门）和责任人员明确； 治理督办 2．对未按规定完成治理的事故隐患，由上一层级单位（部门）和人员实施督办； 3．挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位（部门）及时记录治理情况和工作进展，并按规定上报 7 1.事故隐患排查治理有专人负责 2.事故隐患排查治理有专人实施 3.事故隐患排查治理有专项记录，并按程序上报 1.建立完善的事故隐患排查治理台账，体现验收销号程序 1.按程序上报事故隐患排查治理书面报告 1. 每月在井口通报事故隐患排查治理情况 2. 在矿醒目位置公布事故隐患排查治理举报电话 3. 按照事故隐患排查治理举报奖励制度实施奖励 事故隐患排查治理采用信息化管理 1．煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收四（、监分督）管理 责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号 验收销号 2．负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位） 4 施五信息分障（、）措保管理 1520 4 1．每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况； 2．及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显著位置公示监督 公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围； 3．建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报电话，接受从业人员和社会监督 5 采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理 3 — 15 —

矿长每月组织召开事故隐患治理会议，对一般事故隐改进完善 患、重大事故隐患的治理情况进行通报，分析事故隐患产生的原因，提出加强事故隐患排查治理的措施，并编制月度事故隐患统计分析报告 3 1.矿月度事故隐患排查治理分析会议纪要； 2.矿月度事故隐患排查治理统计分析报告 3.矿长通报月度事故隐患排查治理情况 1.安技措资金使用计划落实情况 对事故隐患排查治理管理人员有专项培训 资金保障 建立安全生产费用提取、使用制度。事故隐患排查治理工作资金有保障 3 专项培训 每年至少组织安全管理技术人员进行1次事故隐患排查治理方面的专项培训 3 考核管理 1．建立日常检查制度，对事故隐患排查治理工作实施情况开展经常性检查； 2．检查结果纳入工作绩效考核 3 1.单位日常安全检查制度实施情况 2.月度安全绩效考核台账； 3.安全罚款统计台账 得分合计：

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表4-1 煤矿通风标准化评分表

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.全矿井、一翼或者一个水平通风系统改变时，编制通风设计及安全技术措施，经企业技术负责人审批；巷道贯通前应当制定贯通专项措施，经矿总工程师审批；井下爆炸物品库、充电硐室、采区变电所、实现采区变电所功能的中央变电所有独立的通风系统 20 1.有批准的与标准对应材料、图纸； 2.有贯通措施计划,配风量、实际风量数据。 3.贯通后受影响区域测风记录。 4.冬季、夏季井下、硐室、工作场所温度。 2.井下没有违反《煤矿安全规程》规定的扩散通风、采空区通风和利用局部通风机通风的采煤工作面；对于允许布置的串联通风，制定安全技术措施，其中开拓新水平和准系统管理 备新采区的开掘巷道的回风引入生产水平的进风中的安全技术措施，经企业技术负责人审批，其他串联通风的安全技术措施，经矿总工程师审批 3.采区专用回风巷不用于运输、安设电气设备，突出区不行人；专用回风巷道维修时制定专项措施，经矿总工程师审批 5 20 有批准的与标准对应材料、图纸。 一、通风系统（分） 100有批准的与标准对应材料、图纸。 4.装有主要通风机的回风井口的防爆门符合规定，每6个月检查维修1次；每季度至少检查1次反风设施；制定年度全矿性反风技术方案，按规定审批，实施有总结报告，并达到反风效果 10 1.有反风系统图； 2.有主要通风机和反风设施检查维修记录； 3.有年度全矿性反 风技术方案； 4.有反风演习计划； 5.有反风演习总结报告。 1.新安装的主要通风机投入使用前，进行1次通风机性能测定和试运转工作，投入使用后每5年至少进行1次性能测定；矿井通风阻力测定符合《煤矿安全规程》规定 10 1.主要通风机性能测定报告； 2.通风阻力测定报告。 1.通风系统图； 2.矿井通风能力核定报告； 3.矿井测风记录 1.月度通风报表； 2.矿井风量配备计划； 风量配置 2.矿井每年进行1次通风能力核定；每10天至少进行1次井下全面测风，井下各硐室和巷道的供风量满足计算所需风量 3.矿井有效风量率不低于85％；矿井外部漏风率每年至少测定1次，外部漏风率在无提升设备时不得超过5％，有提升设备时不得超过15％ 10 10 — 17 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 3.外部漏风率测定报告 1.采掘工程平面图，通风系统图、通风网络图、通风立体示意图； 2.采掘工作面作业规程； 3.矿井通风阻力报告； 4.矿井测风记录 矿井主要通风机有监测系统 4.采煤工作面进、回风巷实际断面不小于设计断面的2/3；其他通风巷道实际断面不小于设计断面的4/5；矿井通风系统的阻力符合AQ1028规定；矿井内各地点风速符合《煤矿安全规程》规定 10 5.矿井主要通风机安设监测系统，能够实时准确监测风机运行状态、风量、风压等参数 5 1.掘进通风方式符合《煤矿安全规程》规定，采用局部通风机供风的掘进巷道应安设同等能力的备用局部通风机，实现自动切换。局部通风机的安装、使用符合《煤矿安全规程》规定，实行挂牌管理，不发生循环风；不出现无计装备措施 划停风，有计划停风前制定专项通风安全技术措施 35 1.采掘工程平面图、通风系统图； 2. 掘进工作面作业规程； 3. 掘进工作面停风专项通风安全技术措施 1. 局部通风机完好 2. 局部通风机安设符合标准 2.局部通风机设备齐全，装有消音器（低噪声局部通风机和除尘风机除外），吸风口有风罩和整流器，高压部位有衬垫；局部通风机及其启动装置安设在进风巷道中，地点距回风口大于10m，且10m范围内巷道支护完好，无淋水、15 二、局部通风（分） 100风筒敷设 积水、淤泥和杂物；局部通风机离巷道底板高度不小于0.3m 1.风筒末端到工作面的距离和自动切换的交叉风筒接头的规格、安设标准符合作业规程规定 2.使用抗静电、阻燃风筒，实行编号管理。风筒接头严密，无破口（末端20m除外），无反接头；软质风筒接头反压边，硬质风筒接头加垫、螺钉紧固 3.风筒吊挂平、直、稳，软质风筒逢环必挂，硬质风筒每节至少吊挂2处；风筒不被摩擦、挤压 15 10 风筒敷设符合掘进工作面作业规程要求 风筒质量符合安全标准要求。 15 风筒吊挂符合作业规程要求 4.风筒拐弯处用弯头或者骨架风筒缓慢拐弯，不拐死弯；异径风筒接头采用过渡节，无花接 10 风筒拐弯符合作业规程要求 — 18 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.及时构筑通风设施（指永久密闭、风门、风窗和风桥），设施墙（桥）体采用不燃性材料构筑，其厚度不小于0.5m（防突风门、风窗墙体不小于0.8m），严密不漏风 15 1.通风系统图； 2.通风设施检查及维修记录 2.密闭、风门、风窗墙体周边按规定掏槽，墙体与煤岩接设施管理 实，四周有不少于0.1m的裙边，周边及围岩不漏风；墙面平整、无裂缝、重缝和空缝，并进行勾缝或者抹面或者喷浆，抹面的墙面1m内凸凹深度不大于10mm 3.设施5m范围内支护完好，无片帮、漏顶、杂物、积水和淤泥 4.设施统一编号，每道设施有规格统一的施工说明及检查维护记录牌 1.密闭位置距全风压巷道口不大于5m，设有规格统一的瓦斯检查牌板和警标，距巷道口大于2m的设置栅栏；密闭前无瓦斯积聚。所有导电体在密闭处断开（在用的管路采密闭 取绝缘措施处理除外） 2.密闭内有水时设有反水池或者反水管，采空区密闭设有观测孔、措施孔，且孔口设置阀门或者带有水封结构 10 密闭有“三孔一柱” 10 密闭管理符合通风技术管理标准 4 27 1. 密闭、风门、风窗管理台账 2. 密闭施工质量符合技术标准 通风设施管理符合通风技术管理标准 通风设施有编号及管理牌板 4 三、通风设施（分） 100 1.每组风门不少于2道，其间距不小于5m（通车风门间距不小于1列车长度），主要进、回风巷之间的联络巷设具有反向功能的风门，其数量不少于2道；通车风门按规定设置和管理，并有保护风门及人员的安全措施 风门风窗 2.风门能自动关闭，并连锁，使2道风门不能同时打开；门框包边沿口，有衬垫，四周接触严密，门扇平整不漏风；风窗有可调控装置，调节可靠 3.风门、风窗水沟处设有反水池或者挡风帘，轨道巷通车风门设有底槛，电缆、管路孔堵严，风筒穿过风门（风窗）墙体时，在墙上安装与胶质风筒直径匹配的硬质风筒 1.风桥两端接口严密，四周为实帮、实底，用混凝土浇灌填实；桥面规整不漏风 风桥 2.风桥通风断面不小于原巷道断面的4/5，呈流线型，坡度小于30°；风桥上、下不安设风门、调节风窗等 10 10 10 10 1.矿井通风系统图； 2.风门风窗的管理台账； 3.风门设置符合通 风管理标准 4.风门维护要有专项安全技术措施 风门风窗安设质量符合通风管理技术标准 特殊区域风门风窗安设 质量符合通风管理技术标准 10 1.有风桥管理台账 2.风桥施工质量符合通风管理技术标准 风桥设计符合通风管理技术标准 — 19 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.按《煤矿安全规程》规定进行煤层瓦斯含量、瓦斯压力鉴定及措施 2.编制年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施，并严格落实 1.矿长、总工程师、爆破工、采掘区队长、通风区队长、工程技术人员、班长、流动电钳工、安全监测工等下井时，携带便携式甲烷检测报警仪。瓦斯检查工下井时携带便携式甲烷检测报警仪和光学瓦斯检测仪 等参数测定和矿井瓦斯等级鉴定及瓦斯涌出量测定 10 有煤层瓦斯含量、瓦斯压力等参数测定、矿井瓦斯等级鉴定、瓦斯涌出量测定报告 有年度瓦斯治理技术方案及安全技术措施 有便携式甲烷检测报警仪发放台账 15 10 四、瓦斯管理（分） 100 100瓦斯检查 2.瓦斯检查符合《煤矿安全规程》规定；瓦斯检查工在井下指定地点交接班，有记录 15 1.通风值班记录； 2.瓦斯检查工记录； 3.现场瓦斯检查牌 板 4.通风瓦斯日报表 1.瓦斯检查手册； 2.瓦斯检查班报 3.瓦斯检查日报 3.瓦斯检查做到井下记录牌、瓦斯检查手册、瓦斯检查班报（台账）“三对口”；瓦斯检查日报及时上报矿长、总工程师签字，并有记录 10 1.采掘工作面及其他地点的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》规定；瓦斯超限立即切断电源，并撤出人员，查明瓦斯超限原因，落实防治措施 15 1.有安全监测监控报表； 2.有调度瓦斯超限跟踪记录 现场管理 2.临时停风地点停止作业、切断电源、撤出人员、设置栅栏和警示标志；长期停风区在24h内封闭完毕。停风区内甲烷或者二氧化碳浓度达到3.0%或者其他有害气体浓度超过《煤矿安全规程》规定不立即处理时，在24h内予以封闭，并切断通往封闭区的管路、轨道和电缆等导电物体 3.瓦斯排放按规定编制专项措施，经矿总工程师批准，并严格执行，且有记录；采煤工作面不使用局部通风机稀释瓦斯 10 15 掘进作业规程对临时停风有安全技术措施 1.有瓦斯排放专项安全技术措施 1.瓦斯地质图； 2.防突专项设计 区域预测结果、区域防突措施、保护效果检验、保护范围考察结果资料 五、突出防治（分）1.编制矿井、水平、采区及井巷揭穿突出煤层的防突专项设计，经企业技术负责人审批，并严格执行 突出管理 2.区域预测结果、区域防突措施、保护效果检验、保护范围考察结果经企业技术负责人审批；预抽煤层瓦斯区域防突措施效果检验及区域验证结果经矿总工程师审批，按预测、检验结果，采取相应防突措施 25 25 — 20 —

项目 项目内容 基本要求 3.突出煤层采掘工作面编制防突专项设计及安全技术措施，经矿总工程师审批，实施中及时按现场实际作出补充修改，并严格执行 标准分值 基础资料与现场 得分 25 1.防突专项设计； 2.安全技术措施 安全避险系统的设施设备符合《防治煤与瓦斯突出规定》要求 抽采系统符合《煤矿安全规程》要求 1.有瓦斯抽采施工设计； 2.有瓦斯抽采施工记录 1.有瓦斯抽采基础数据监测报告 2.有人工监测记录； 3.有抽采系统调节记录 1.瓦斯抽采管路敷设符合通风技术管理标准； 2.瓦斯抽采系统有检查记录台账 1.有瓦斯抽采钻场管理牌版 2.有瓦斯抽采钻场管理台账 瓦斯抽采要达到通风技术管理标准要求 矿井瓦斯抽采台账 1.安全监测监控系统台账； 2.安全闭锁记录； 3.安全监控系统图 4.安全监测系统备品备件要符合通风技术标准要求 设备设施 压风自救装置、自救器、防突风门、避难硐室等安全防护设备设施符合《防治煤与瓦斯突出规定》要求 25 1.瓦斯抽采设施、抽采泵站符合《煤矿安全规程》要求 抽采系统 2.编制瓦斯抽采工程（包括钻场、钻孔、管路、抽采巷等）设计，并按设计施工 15 15 1.对瓦斯抽采系统的瓦斯浓度、压力、流量等参数实时监测，定期人工检测比对，泵站每2h至少1次，主干、支管及抽采钻场每周至少1次，根据实际测定情况对抽采系15 六、瓦斯抽采（分） 100 100检查与管理 统进行及时调节 七、安全监控（分） 2.井上下敷设的瓦斯管路，不得与带电物体接触并应当有防止砸坏管路的措施。每10天至少检查1次抽采管路系统，并有记录。抽采管路无破损、无漏气、无积水；抽采管路离地面高度不小于0.3m（采空区留管除外） 15 3.抽采钻场及钻孔设置管理牌板，数据填写及时、准确，有记录和台账 15 4.高瓦斯、突出矿井计划开采的煤量不超出瓦斯抽采的达标煤量，生产准备及回采煤量和抽采达标煤量保持平衡 5.矿井瓦斯抽采率符合《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》要求 15 10 装备设置 1.矿井安全监控系统具备“风电、甲烷电、故障”闭锁及手动控制断电闭锁功能和实时上传监控数据的功能；传感器、分站备用量不少于应配备数量的20% 15

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项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 2.安全监控设备的种类、数量、位置、报警浓度、断电浓度、复电浓度、电缆敷设等符合《煤矿安全规程》规定，设备性能、仪器精度符合要求，系统装备实行挂牌管理 15 1. 安全监控设备布置图 2. 安全监测系统功能符合煤矿安全规程和通风技术标准要求 1.有安全监测监控系统台账； 2.安全监测监控系统必须实现双机运行 3.有防雷实验报告 3.安全监控系统的主机双机热备，连续运行。当工作主机发生故障时，备用主机应在5min内自动投入工作。中心站设双回路供电，并配备不小于2h在线式不间断电源。中心站设备设有可靠的接地装置和防雷装置。站内设有录音电话 15 4.分站、传感器等在井下连续使用6～12个月升井全面检修，井下监控设备的完好率为100%，监控设备的待修率不超过20%，并有检修记录 10 1.安全监测监控系统的设备检修符合通风管理制度要求； 2.有安全监测监控系统检修记录 1.安全监测监控系统调校与测试符合通风安全技术标准要求； 2.有调校与测试记录 有监控运行中心原始记录、台账、瓦检员瓦斯检查记录 安全监测监控系统实行24小时值班制 1. 安全监测监控系统运行状态记录、日志、日报必须经矿长、总工程师签字 2. 安全监测监控系统数据备份保存2年以上 1. 矿井防灭火设计 2. 防灭火系统图 3. 煤层的自燃倾向性鉴定报告 4. 矿井防灭火专项措施 安全监控设备每月至少调校、测试1次；采用载体催化元检测试验 件的甲烷传感器每15天使用标准气样和空气样在设备设置地点至少调校1次，并有调校记录；甲烷电闭锁和风电闭锁功能每15天测试1次，其中，对可能造成局部通风机停电的，每半年测试1次，并有测试签字记录 15 1.安全监控设备中断运行或者出现异常情况，查明原因，监控设备 采取措施及时处理，其间采用人工检测，并有记录 2.安全监控系统显示和控制终端设置在矿调度室，24h有监控人员值班 10 10 资料管理 有监控系统运行状态记录、运行日志，安全监控日报表经矿长、总工程师签字；建立监控系统数据库，系统数据有备份并保存2年以上 10 八、防灭火（分） 100

防治措施 1.按《煤矿安全规程》规定进行煤层的自燃倾向性鉴定，制定矿井防灭火措施，建立防灭火系统，并严格执行 10 — 22 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 2.开采自燃、容易自燃煤层的采掘工作面作业规程有防止自然发火的技术措施，并严格执行 10 1.矿井防止自燃发火专项设计； 2.防止自然发火的安全技术措施； 3.防止自燃发火防记录台账 1.井下每次进行电气焊要有专项安全技术措施； 2.调度台账有对应记录 1. 火区位置关系图； 2. 启封火区要有计划和专项安全技术措施 按照《矿井灾害预防处理计划》每季度检查1次消防工作 按照《煤矿安全规程》规定配齐矿井防灭火设施设备 1. 矿井消防系统图 2. 矿井主要消防设施符合安全技术标准要求 3.井下易燃物存放符合规定，进行电焊、气焊和喷灯焊接等作业符合《煤矿安全规程》规定，每次焊接制定安全措施，经矿长批准，并严格执行 10 4.每处火区建有火区管理卡片，绘制火区位置关系图；启封火区有计划和安全措施，并经企业技术负责人批准 10 1.按《煤矿安全规程》规定设置井上、下消防材料库，配足消防器材，且每季度至少检查1次 2.按《煤矿安全规程》规定井下爆炸物品库、机电设备硐室、检修硐室、材料库等地点的支护和风门、风窗采用不燃性材料，并配备有灭火器材，其种类、数量、规格及存放地点，均在灾害预防和处理计划中明确规定 3.矿井设有地面消防水池和井下消防管路系统，每隔设施设备 100m(在带式输送机的巷道中每隔50m)设置支管和阀门，并正常使用。地面消防水池保持不少于200m的水量，每季度至少检查1次 310 10 10 4.开采容易自燃和自燃煤层，确定煤层自然发火标志气体及临界值，开展自然发火预测预报工作，建立监测系统；在开采设计中明确选定自然发火观测站或者观测点，每周进行1次观测分析。发现异常，立即采取措施处理 15 1.矿井防灭火设计； 2.惰性气体分析化验报告； 3.预测预报记录与 分析 4.确定矿井煤层自然发火标志性气体及临界值 1.有CO检查记录； 2.有温度检查记录 1.回采工作面开采结束记录资料； 2.对应密闭台账 控制指标 无一氧化碳超限作业，采空区密闭内及其他地点无超过35℃的高温点（因地温和水温影响的除外） 10 封闭时限 及时封闭与采空区连通的巷道及各类废弃钻孔；采煤工作面回采结束后45天内进行永久性封闭 5 — 23 —

项目 项目内容 鉴定及措施 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 按《煤矿安全规程》规定鉴定煤尘爆炸性；制定年度综合防尘、预防和隔绝煤尘爆炸措施，并组织实施 10 1.煤尘爆炸性鉴定报告； 2.综合防尘措施 1. 防尘系统图 2. 矿井防尘系统符合通风技术管理标准要求 1. 转载点封闭并设喷雾 2. 采掘工作面设两道风流净化水幕 3. 矿井其他地点防尘设施符合通风技术管理标准要求 1. 矿井隔爆系统图 2. 矿井隔爆系统符合通风技术管理标准 1.采掘机械内外喷雾、液压支架喷雾装置、破碎机防尘装置符合通风技术管理标准 1. 爆破说明书 2. 爆破防尘安全技术措施 喷浆作业的防尘系统符合通风技术管理标准 1.煤层注水设计 2.煤层注水管理台账 矿井有定期冲洗各类巷道的工作记录 1.按照AQ1020规定建立防尘供水系统；防尘管路吊挂平直，不漏水；管路三通阀门便于操作 15 2.运煤（矸）转载点设有喷雾装置，采掘工作面回风巷至少设置2道风流净化水幕，净化水幕和其他地点的喷雾装置符合AQ1020规定 设备设施 3.按《煤矿安全规程》要求安设隔爆设施，且每周至少检15 九、粉尘防治（分） 100防除尘措施 查1次，隔爆设施安装的地点、数量、水量或者岩粉量及安装质量符合AQ1020规定 10 4.采煤机、掘进机内外喷雾装置使用正常；液压支架和放顶煤工作面的放煤口安设喷雾装置，降柱、移架或者放煤时同步喷雾，喷雾压力符合《煤矿安全规程》要求；破碎机安装有防尘罩和喷雾装置或者除尘器 10 1.采用湿式钻孔或者孔口除尘措施，爆破使用水炮泥，爆破前后冲洗煤壁巷帮；炮掘工作面安设有移动喷雾装置，爆破时开启使用 10 2.喷射混凝土时，采用潮喷或者湿喷工艺，并装设除尘装置。在回风侧100m范围内至少安设2道净化水幕 10 3.采煤工作面按《煤矿安全规程》规定采取煤层注水措施，注水设计符合AQ1020规定 10 4.定期冲洗巷道积尘或者撒布岩粉。主要大巷、主要进回风巷每月至少冲洗1次，其他巷道冲洗周期或者撒布岩粉由矿总工程师确定。巷道中无连续长5m、厚度超过2mm的煤尘堆积 10 — 24 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.井下爆炸物品库、爆炸物品贮存及运输符合《煤矿安全物品管理 规程》规定 10 有爆炸物品管理规章制度 2.爆炸物品领退、电雷管编号制度健全，发放前电雷管进行导通试验 20 爆炸物品使用全过程管理要有详细记录。 1.爆破作业规程 2.特殊情况下爆破作业的安全技术措施 3.爆破员手册 1. 有爆破作业说明书 2. 现场有爆破管理图牌板 爆炸物品现场存放、引药制作符合《火工品管理制度》规定 作业规程中有处理残爆拒爆的安全技术措施 矿井有机构设置文件 1.有通风各项管理制度 2.有通风各工种岗位责任制； 3.有通风各岗位工种操作规程 1. 有瓦斯防治中长期规划； 2. 有瓦斯防治年度计划； 3. 有通风例会会议纪要 有8种图纸，5种台账，3种记录 1.爆破作业执行“一炮三检”、“三人连锁”制度，采取十、井下爆破（分） 100 100爆破 管理 组织保障 停送电（突出煤层）、撤人、设岗警戒措施。特殊情况下的爆破作业，制定安全技术措施，经矿总工程师批准后执行 20 2.编制爆破作业说明书，并严格执行。现场设置爆破图牌板 15 3.爆炸物品现场存放、引药制作符合《煤矿安全规程》规定 15 4.残爆、拒爆处理符合《煤矿安全规程》规定 20 按规定设有负责通风管理、瓦斯管理、安全监控、防尘、防灭火、瓦斯抽采、防突和爆破管理等工作的管理机构 10 1.有完善矿井通风、瓦斯防治、综合防尘、防灭火和安全监控等专业管理制度，各工种有岗位安全生产责任制和操10 十一、基础管理（分）作规程，并严格执行 工作制度 2.制定瓦斯防治中长期规划和年度计划。矿每月至少召开1次通风工作例会，总结安排年、季、月通风工作，并有记录 10 有通风系统图、分层通风系统图、通风网络图、通风系统资料管理 立体示意图、瓦斯抽采系统图、安全监控系统图、防尘系统图、防灭火系统图等；有测风记录、通风值班记录、通风（反风）设施检查及维修记录、粉尘冲洗记录、防灭火检查记录；有密闭管理台账、煤层注水台账、瓦斯抽采台20 — 25 —

项目 项目内容 基本要求 账等；安全监控及防突方面的记录、报表、账卡、测试检验报告等资料符合AQ1029及《防治煤与瓦斯突出规定》要求，并与现场实际相符 标准分值 基础资料与现场 得分 仪器 仪表 按检测需要配备检测仪器，每类仪器的备用量不小于应配备使用数量的20%，仪器的调校、维护及收发和送检工作有专门人员负责，按期进行调校、检验，确保仪器完好 20 1. 通风安全监测仪器仪表管理台账 2. 通风安全监测仪器仪表管理符合通风管理技术标准要求 1. 通风管理技术人员岗位职责 2. 通风管理制度3.通风安全技术措施 1.通风各岗位安全生产责任制； 2.通风各岗位操作规程 通风人员作业前必须安全确认 1.管理和技术人员掌握相关的岗位职责、管理制度、技术措施 10 岗位规范 2.现场作业人员严格执行本岗位安全生产责任制；掌握本岗位相应的操作规程和安全措施，操作规范；.无“三违”行为 3.作业前对作业范围内空气环境、设备运行状态及巷道支护和顶底板完好状况等实时观测，进行安全确认 得分合计：10 10 — 26 —

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表5-1 煤矿地质灾害防治与测量技术管理标准化评分表

项目 项目内容 有以下制度： 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.地质灾害防治技术管理、预测预报、地测安全办公会议制度； 制度 建设 2.地测资料、技术报告审批制度； 3.图纸的审批、发放、回收和销毁制度； 4.资料收集、整理、定期分析、保管、提供制度； 5.隐蔽致灾地质因素普查制度； 6.岗位安全生产责任制度 15 地质灾害防治与测量管理制度汇编 一、规章制度(50资料 管理 图纸、资料、文件等分类保管，存档管理，电子文档定期备份 15 地测防治水领导组织机构文件 分) 岗位规范 1.管理和技术人员掌握相关的岗位职责、管理制度、技术措施； 2.现场作业人员严格执行本岗位安全生产责任制，掌握本岗位相应的操作规程和安全措施，操作规范，无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 20 地质测量科成立文件及探水队调整文件 二、组（织保分障）与装备50 组织保障 矿井按规定设立负责地质灾害防治与测量部门，配备相关人员 25 地测科工程技术人员明细及相关证件 1.工器具、装备完好，满足规定和工作需要； 装备管理 2.地质工作至少采用一种有效的物探装备； 3.采用计算机制图； 4.地测信息系统与上级公司联网并能正常使用 25 地测科仪器设备、钻机设备台账 得分合计：

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表5-2 煤矿地质标准化评分表

项目 资料 名称 管理 制度 序号 内容明细 资料 盒编号 备注 规章制度 1 地质灾害防治与测量管理制度汇编 1 地测防治水领导组织机构文件 2 组 织 保 障 与 装 备 5 组织机构 仪器设备钻机设备 台账 4 3 地质测量科成立文件及探水队调整文件 地测科工程技术人员明细及相关证件 （一） 地测科仪器设备、钻机设备台账 安全办公会议纪要 6 探水队井下作业人员台账 地质观测与资料综合分析报告 地质基础工作 隐蔽致灾 地质普查 1 地质预测与综合分析报告 （二） 1 隐蔽致灾地质因素普查报告 1 沙坪煤矿井田勘探地质报告及批复 地质基础资料 地质 报告文字 2 矿井生产地质报告及批复 （三） 3 煤矿地质类型划分报告及批复 1 地质基础资料 物探报告文字 2 瞬变电磁法探测报告（2010） （四） 地面电法勘探报告（2016） — 29 —

3 1813工作面无线电波透视报告 4 1813工作面瞬变电磁探测成果报告 5 1807工作面无线电波透视报告 6 1807工作面瞬变电磁探测成果报告 7 1815胶辅运顺槽掘进超前物探成果 1 8#煤南翼采区地质说明书 2 1813回采工作面地质说明书 地质说明书 3 1807回采工作面地质说明书 地质基础工作 4 1815胶、辅运顺槽掘进地质说明书 （五） 5 1816胶运顺槽掘进地质说明书 1 工作面采后总结 2 1811工作面二段采后总结 1812工作面采后总结 1 地质 台账 4 3 2 地质钻孔成果台账 地质基础资料 地质构造台账 （六） 矿井瓦斯资料台账 煤质资料台账 — 30 —

5 井筒、石门见煤点台账 6 工程地质资料台账 7 资源/储量台账 8 井田及周边采空区、老窑地质资料台账 9 井下火区地质资料台账 10 封闭不良钻孔台账 1 煤矿地层综合柱状图（1:500） 2 煤矿地形地质图（1:5000） 地质基础资料 地质图纸 3 煤矿煤岩层对比图（1：500） （七） 4 1-1'煤矿地质剖面图（1:2000） 5 9-9'煤矿地质剖面图（1:2000） 1 地质素描卡片 2 地质剖面图 地质基础资料 3 主斜井、副平硐地质剖面图 （八） 8#煤主运大巷地质剖面图 4 回风斜井地质剖面图 地质原始记录本 1 1815胶、辅运顺槽原始记录本 （九） — 31 —

2 1811辅运顺槽原始记录本 3 4 1 2019年度地质及水文地质预报 预测预报 地质预报、水文地质预报 2 2019年地质及水文地质预（月）报 （十） 3 地质预报发放台账 1 8#煤层瓦斯地质图（1:5000） 2 9#煤层瓦斯地质图（1:5000） 3 瓦斯地质 瓦斯地质图 4 10#煤层瓦斯地质图（1:5000） （十一） 11#煤层瓦斯地质图（1:5000） 5 12#煤层瓦斯地质图（1:5000） 6 13#煤层瓦斯地质图（1:5000） 1 矿井储量 计算图 2 资源回收及储量管理 1 工作面损失量计算图 2 矿井8#煤储量估算平面图（1:5000） 矿井8#煤损失量计算图（1:5000） （十二） 1812工作面损失量计算图（1:2000） 1811工作面二段损失量计算图（1:2000） — 32 —

3 8号煤层三量计算图（1：5000） 1 分工作面各月损失量分析回采率计算基础台账 2 分月分采区分煤层损失量分析回采率 计算基础台账 3 矿井期末保有储量计算基础台账 4 储量估算成果台账 5 矿井“三下”压煤台账 （十三） 矿井永久煤柱及摊销台账 6 矿井储量增减、变动审批情况台账 7 矿井储量动态数字台账 8 矿井“三量”计算成果台账 1 矿井2018年上半年回采率分析报告和总结 矿井回采率分析报告和 总结 2 矿井2018年全年回采率分析报告和总结 3 矿井2019年上半年回采率分析报告和总结 资源回收及储量管理 1 1810工作面丢煤通知单 （十四） 丢煤通知单 2 1805工作面丢煤通知单 3 1808工作面丢煤通知单 4 18206工作面丢煤通知单 — 33 —

5 1809工作面丢煤通知单 6 储量变动批文 防治水专项措施 1 山西晋神沙坪煤业有限公司老空水防治措施 （十五） 1 水文原始记录 2 周边煤矿调查记录台账 （十六） 井下涌水量观测原始记录本 1 矿井防治水中长期规划 2 水文地质 报告 3 水文地质类型划分报告 （十七） 防治水分区管理论证报告 4 水文地质基础工作 1 矿井水患补充调查报告 矿井涌水量观测成果台账 2 气象资料台账 3 地表水文观测成果台账（河流） 水文地质相关台账 4 钻孔水位、井泉动态观测成果台账 （十八） 5 抽（放）水试验成果台账 6 矿井突水点台账 7 井田地质钻孔综合成果台账 — 34 —

8 井下水文地质钻孔成果台账 9 水质分析成果台账 10 水源水质受污染观测资料台账 11 水源井（孔）资料台账 12 封孔不良钻孔资料台账 13 矿井和周边煤矿采空区相关资料台账 14 防水闸门（墙）观测资料台账 15 物探验证成果台账 16 井上水文孔巡查台账 1 8#煤层矿井充水性图 2 相关因素动态曲线图 水文相关图纸 3 8#煤矿井综合水文地质图（1:10000） （十九） 水文地质基础工作 4 矿井综合水文柱状图（1:200） 5 矿井水文地质剖面图（1:2000） 1 水文地质分析报告 2 1813回采工作面水文地质分析报告 （二十） 1807回采工作面水文地质分析报告 — 35 —

3 1815胶、辅运顺槽水文地质分析报告 1 防治水计划 2 2019年度矿井防治水工作计划 2019年度8#煤层水害预测图 1 探放水资料 2 探水队操作规程 （二十一） 探水队制度汇编 1 1815胶、辅运顺槽掘进探放水设计 探放水资料 2 1816胶运顺槽探放水设计 （二十二） 3 1 1815胶、辅运探放水安全技术措施 防治水工程 2 1815胶运顺槽探放水钻孔台账 探放水资料 3 1815辅运顺槽探放水钻孔台账 （二十三） 4 1815胶运顺槽探放水施工验收单 5 1815辅运顺槽探放水施工验收单 1 1816胶运顺槽探放水安全技术措施 探放水资料 2 1816胶运顺槽探放水钻孔台账 （二十四） 3 1816胶运顺槽探放水施工验收单 — 36 —

4 5 6 1 主排水系统检验报告 2 8#煤排水系统图（1:5000） 3 防治水工程 防治水工程 4 防隔水煤（岩）柱设计 1813防治水方案、探放水总结 （二十五） 5 1807探放水设计、探放水总结 6 1813工作面防隔水煤（岩）柱设计 水害预警 水害预警 1 8#煤层水害预测图（1:5000） 1 导线成果台账 控制系统 2 近井控制点图片 3 测量基础工作 4 地面近井控制点网图 (二十六) 贯通通知书 测量重点 5 到位通知书 6 测量业务委托书 — 37 —

7 工程标定计算台账 8 贯通精度 9 贯通设计 贯通技术总结 1 1815辅运顺槽原始记录本 2 1815胶运顺槽原始记录本 原始记录及成果台账 3 1811切眼原始记录本 (二十七) 4 控制成果导线台账（2018） 5 1 8号煤层采掘工程平面图1 2 8号煤层采掘工程平面图2 3 8号煤层井上下对照图 基本矿图 测量矿图 4 井田区域地形图 (二十八) 5 8号煤层主要保安煤柱图 6 井筒断面图 7 副井工业广场平面图 沉陷观测控制 地表移动 1 岩移观测台账 (二十九) — 38 —

2 地表移动规律研究报告 1 采空塌陷区情况台账 2 资料台账 3 塌陷区治理台账 塌陷治理图 4

村庄搬迁台账 — 39 —

表6-1 煤矿采煤标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 监测 采煤工作面实行顶板动态和支护质量监测，进、回风巷实行顶板离层观测；有相关监测、观测记录，资料齐全 3 一、基础管理（规程 措施 1.作业规程符合《煤矿安全规程》等要求。采煤工作面地质条件发生变化时，及时修改作业规程或补充安全技术措施； 2.矿总工程师组织人员定期对作业规程贯彻实施情况进行复审，且有复审意见； 3.工作面安装、初次放顶、强制放顶、收尾、回撤、过地质构造带、过老巷、过煤柱、过冒顶区，以及托伪顶开采时，制定安全技术措施并组织实施； 4.作业规程中支护方式的选择、支护强度的计算有依据； 5.作业规程中各种附图完整规范； 6.放顶煤开采工作面开采设计制定有防瓦斯、防灭火、防水等灾害治理专项安全技术措施，并按规定进行审批和验收 5 分） 1.月度工作面、进 风巷、回风巷三部分矿压观测结果； 2.动态监测记录、台账记录、抄表记录 1.采煤工作面的作 业规程； 2.矿井年度作业计划； 3.作业规程的全部复审意见和补充技术安全措施； 4.采煤工作面的全部“零星工程”施工专项措施； 5.业务管理部门下达编制的技术作业规程的任务书或通知单； 6.工作面地质说明书； 7.工作面开采设计说明书； 8.采煤作业规程编制、审批、复审、贯彻、实施制度； 9.放顶煤开采设计批准文件 15

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项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.岗位安全生产责任制度； 2.工作面顶板管理制度； 3.支护质量检查、顶板动态监测和分析制度； 4.变化管理制度； 1.有岗位安全生产责任制度； 2.有工作面顶板管理制度，有支护质量检查、顶板动态管理 制度 监测和分析制度，有变化管理制度； 3.有采煤作业规程编制、审批、复审、贯彻、实施制度； 4.有工作面机械设备检修保养制度、乳化液泵站管理制度、文明生产管理制度、有工作面支护材料设备配件备用制度等 3 5.采煤作业规程编制、审批、复审、贯彻、实施制度； 6.工作面机械设备检修保养制度； 7.乳化液泵站管理制度； 8.文明生产管理制度； 9.工作面支护材料设备配件备用制度； 10.“水、火、瓦斯、煤尘、顶板、煤与瓦斯突出”等生产系统和安全防护系统方面的管理制度 1.工作面支护材料管理台账； 支护材料 支护材料有管理台账，单体液压支柱完好，使用期限超过8个月后，应进行检修和压力试验，记录齐全；现场备用支护材料和备件符合作业规程要求 2 2.单体液压支柱检修和打压试验报告； 3.作业规程； 4.新入单体液压支柱合格证 采煤机械化 采煤工作面采用机械化开采 2 二、岗位规范(5 专业技能 管理和技术人员掌握相关的岗位职责、管理制度、技术措施，作业人员掌握本岗位操作规程、作业规程相关内容和安全技术措施 2 1.岗位操作规程； 2.技术作业规程 分)

规范作业 1.现场作业人员严格执行本岗位安全生产责任制，掌握本岗位相应的操作规程和安全措施，操作规范，无“三3 1.技术作业规程、安全技术措施 — 41 —

项目 项目内容 违”行为 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 2.零星工程施工针对性措施； 3.零星工程台账 2.作业前进行安全确认； 3.零星工程施工有针对性措施、有管理人员跟班 1.工作面液压支架初撑力不低于额定值的80%，有现场检测手段；单体液压支柱初撑力符合《煤矿安全规程》要求 2.工作面支架中心距（支柱间排距）误差不超过100mm，侧护板正常使用，架间间隙不超过100mm（单体支柱间距误差不超过100mm）；支架（支柱）不超高使用，支架（支柱）高度与采高相匹配，控制在作业规程规定的范围内，支架的活柱行程不小于200mm（企业特殊定制支架、支柱以其技术指标为准） 3.液压支架接顶严实，相邻支架（支柱）顶梁平整，无4 4 作业规程 三、质量与安全（50明显错茬（不超过顶梁侧护板高的2/3），支架不挤不咬；采高大于3.0m或片帮严重时，应有防片帮措施；支架前梁（伸缩梁）梁端至煤壁顶板垮落高度不大于顶板管理 300mm。高档普采（炮采）工作面机道梁端至煤壁顶板垮落高度不大于200mm，超过200mm时采取有效措施 4.支架顶梁与顶板平行,最大仰俯角不大于7°；支架垂直顶底板，歪斜角不大于5°；支柱垂直顶底板，仰俯角符合作业规程规定 5.工作面液压支架（支柱顶梁）端面距符合作业规程规定。工作面“三直一平”，液压支架（支柱）排成一条直线，其偏差不超过50mm。工作面伞檐长度大于1m时，其最大突出部分，薄煤层不超过150mm，中厚以上煤层不超过200mm；伞檐长度在1m及以下时，最突出部分薄煤层不超过200mm，中厚煤层不超过250mm 4 2 2 作业规程 作业规程 分） 作业规程 6.工作面内液压支架（支柱）编号管理，牌号清晰 2 — 42 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.悬顶面积小于10m时，《安全技术措施》； 2.悬顶面积大于7.工作面内特殊支护齐全；局部悬顶和冒落不充分的，悬顶面积小于10m时应采取措施，悬顶面积大于10m时应进行强制放顶。特殊情况下不能强制放顶时，应有加强支护的可靠措施和矿压观测监测手段 22210m时，《强制放顶补充安全技术措2 2施》； 3.特殊情况下不能强制放顶时，《加强支护补充安全技术措施》《矿压观测监测补充安全技术措施》 1.作业规程； 2.留顶煤、托夹矸开采的专项补充安全技术措施 1.作业规程； 2.铺设假顶补充安全技术措施 8.不随意留顶煤、底煤开采，留顶煤、托夹矸开采时，制定专项措施 2 9.工作面因顶板破碎或分层开采，需要铺设假顶时，按照作业规程的规定执行 2 10.工作面控顶范围内顶底板移近量按采高不大于100mm/m；底板松软时，支柱应穿柱鞋，钻底小于100mm；工作面顶板不应出现台阶式下沉 2 11.坚持开展工作面工程质量、顶板管理、规程落实情况的班评估工作，记录齐全，并放置在井下指定地点 2 “班评估”记录手册 1.工作面安全出口畅通，人行道宽度不小于0.8m，综采（放）工作面安全出口高度不低于1.8m，其他工作面不低于1.6m。工作面两端第一组支架与巷道支护间距不大于0.5m，单体支柱初撑力符合《煤矿安全规程》规定 安全出口与端头支护 3.进、回风巷超前支护距离不小于20m，支柱柱距、排距允许偏差不大于100mm，支护形式符合作业规程规定；进、回风巷与工作面放顶线放齐（沿空留巷除外），控顶距应在作业规程中规定；挡矸有效 4 2. 条件适宜时，使用工作面端头支架和两巷超前支护液压支架 4 1 作业规程； — 43 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 4.架棚巷道超前替棚距离、锚杆、锚索支护巷道退锚距离符合作业规程规定。 2 作业规程 1.各转载点有喷雾灭尘装置，带式输送机机头、乳化液泵站、配电点等场所消防设施齐全 2.设备转动外露部位、溜煤眼及煤仓上口等人员通过的地点有可靠的安全防护设施 3.单体液压支柱有防倒措施；工作面倾角大于15º时，安全设施 液压支架有防倒、防滑措施，其他设备有防滑措施；倾角大于25º时，有防止煤（矸）窜出伤人的措施 3 3 2 4.行人通过的输送机机尾设盖板；输送机行人跨越处有过桥；工作面刮板输送机信号闭锁符合要求 2 5.破碎机安全防护装置齐全有效 1 1.支护装备（泵站、支架及支柱）满足设计要求 设备选型 2 1.工作面设计； 2.作业规程 1.工作面设计； 2.作业规程 1.工作面设计； 2.作业规程 2.生产装备选型、配套合理，满足设计生产能力需要 2 四、机电设备（20设备管理 3.电气设备满足生产、支护装备安全运行的需要 1.泵站： （1）乳化液泵站完好，综采工作面乳化液泵压力不小于30MPa，炮采、高档普采工作面乳化液泵压力不小于18MPa，乳化液（浓缩液）浓度符合产品技术标准要求，并在作业规程中明确规定； （2）液压系统无漏、窜液，部件无缺损，管路无挤压；注液枪完好，控制阀有效； （3）采用电液阀控制时，净化水装置运行正常，水质、水量满足要求； （4）各种液压设备及辅件合格、齐全、完好，控制阀有效，耐压等级符合要求，操纵阀手把有限位装置 2 分） 4 1.乳化油（浓缩液产品技术说明书； 2.配制乳化液所用水源水质的化验分析单； 3.乳化液泵和乳化液箱的使用保养技术说明书； 4.作业规程 — 44 —

项目 项目内容 2.采（刨）煤机： 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 （1）采（刨）煤机完好； （2）采煤机有停止工作面刮板输送机的闭锁装置； （3）采（刨）煤机设置甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪，且灵敏可靠； （4）采（刨）煤机截齿、喷雾装置、冷却系统符合规定，内外喷雾有效； （5）采（刨）煤机电气保护齐全可靠； （6）刨煤机工作面至少每隔30m装设能随时停止刨头和刮板输送机的装置或向刨煤机司机发送信号的装置；有刨头位置指示器； （7）大中型采煤机使用软启动控制装置； （8）采煤机具备遥控控制功能 3.刮板输送机、转载机、破碎机： （1）刮板输送机、转载机、破碎机完好； （2）使用刨煤机采煤、工作面倾角大于12°时，配套的刮板输送机装设防滑、锚固装置； （3）刮板输送机机头、机尾固定可靠； （4）刮板输送机、转载机、破碎机的减速器与电动机软连接或采用软启动控制，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限），使用合格的易熔塞和防爆片； （5）刮板输送机安设有能发出停止和启动信号的装置； （6）刮板输送机、转载机、破碎机电气保护齐全可靠，电机采用水冷方式时，水量、水压符合要求。 4.带式输送机： （1）带式输送机完好，机架、托辊齐全完好，胶带不跑偏； （2）带式输送机电气保护齐全可靠； （3）带式输送机的减速器与电动机采用软连接或软启动控制，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限），并使用合格的易熔塞和防爆片； （4）使用阻燃、抗静电胶带，有防打滑、防堆煤、防跑偏、防撕裂保护装置，有温度、烟雾监测装置，有自动洒水装置； （5）带式输送机机头、机尾固定牢固，机头有防护栏，有防灭火器材，机尾使用挡煤板、有防护罩。在大于16°的斜巷中带式输送机设置防护网，并采取防止物料下滑、滚落等安全措施； （6）连续运输系统有连锁、闭锁控制装置，全线安设有通信和信号装置； （7）上运式带式输送机装设防逆转装置和制动装置，下运式带式输送机装设软制动装置和防超速保护装置； （8）带式输送机安设沿线急停装置； （9）带式输送机系统宜采用无人值守集中综合智能控制方式 2 2 3 采（刨）煤机的使用保养技术说明书 1.刮板输送机使用保养技术说明书； 2.转载机使用保养技术说明书； 3.破碎机使用保养技术说明书 带式输送机使用保养技术说明书 — 45 —

项目 项目内容 基本要求 5.辅助运输设备完好，制动可靠，安设符合要求，声光信号齐全；轨道铺设符合要求；钢丝绳及其使用符合《煤矿安全规程》要求，检验合格 6.通信系统畅通可靠，工作面每隔15m及变电站、乳化液泵站、各转载点有语音通信装置；监测、监控设备运行正常，安设位置符合规定 7.小型电器排列整齐，干净整洁，性能完好；机电设备表面干净，无浮煤积尘；移动变电站完好；接地线安设规范；开关上架，电气设备不被淋水；移动电缆有吊挂、拖曳装置 标准分值 1 基础资料与现场 得分 1 1 1.电缆、管线吊挂整齐，泵站、休息地点、油脂库、带式输送机机头和机尾等场所有照明；图牌板（工作面布置图、设备布置图、通风系统图、监测通信系统图、供电系统图、工作面支护示意图、正规作业循环图表、避2 五、文明生产（10灾路线图；炮采工作面增设炮眼布置图、爆破说明书等）面外环境 2.进、回风巷支护完整，无失修巷道；设备、物料与胶带、轨道等的安全距离符合规定，设备上方与顶板距离不小于0.3m 3.巷道及硐室底板平整，无浮碴及杂物、无淤泥、无积水；管路、设备无积尘；物料分类码放整齐，有标志牌，设备、物料放置地点与通风设施距离大于5m 面内环境 工作面内管路敷设整齐，支架内无浮煤、积矸，照明符合规定。 3 2 3 齐全、清晰整洁；巷道每隔100m设置醒目的里程标志 分） 得分合计：

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表7-1 煤矿掘进标准化评分表

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 机械1.煤巷、半煤岩巷综合机械化程度不低于50%； 2.条件适宜的岩巷宜采用综合机械化掘进； 3.采用机械装、运煤（矸）； 4.材料、设备采用机械运输，人工运料距离不超过300m 2 作业规程 一、生产组织分) (5化程度 1.矿月度计划表和完成情况调度统计台账； 劳动组织 1.掘进作业应按循环作业图表施工； 2.完成考核周期内进尺计划； 3.掘进队伍工种配备满足作业要求 3 2.作业规程循环作业图表； 3.各工种入境培训资格证、特殊工种证； 4.历史观测记录 — 47 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.掘进施工机（工）具完好； 2.掘进机械设备完好，截割部运行时人员不在截割臂下停留和穿越，机身与煤（岩）壁之间不站人；综掘机铲板前方和截割臂附近无人时方可启动,停止工作和交接班时按要求停放综掘机，将切割头落地，并切断电源；移动电缆有吊挂、拖曳、收放、防拔脱装置，并且完好；掘进机、掘锚一体机、连续采煤机、梭车、锚杆钻车装设甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪； 3.使用掘进机、掘锚一体机、连续采煤机掘进时，开机、退机、调机时发出报警信号，设备非操作侧设有急停按钮（连续采煤机除外），有前照明和尾灯；内外喷雾使掘进机械 用正常； 4.安装机载照明的掘进机后配套设备（如锚杆钻车等）启动前开启照明； 5.耙装机装设有封闭式金属挡绳栏和防耙斗出槽的护栏，固定钢丝绳滑轮的锚桩及其孔深和牢固程度符合作业规程规定，机身和尾轮应固定牢靠；上山施工倾角大于20°时，在司机前方设有护身柱或挡板，并在耙装机前增设固定装置；在斜巷中使用耙装机时有防止机身下滑的措施。耙装机距工作面的距离符合作业规程规定。耙装机作业时有照明。高瓦斯、煤与瓦斯突出和有煤尘爆炸危险性的矿井煤巷、半煤岩巷掘进工作面和石门揭煤工作面，不使用钢丝绳牵引的耙装机 8 二、设备管理(15分) — 48 —

项目 项目内容 基本要求 1.后运配套系统设备设施能力匹配； 2.运输设备完好，电气保护齐全可靠； 3.刮板输送机、带式输送机减速器与电动机实现软启动或软连接，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限），使用合格的易熔塞和防爆片；开关上架，电气设备不被淋水；机头、机尾固定牢固；行人跨越处设过桥； 4.带式输送机胶带阻燃和抗静电性能符合规定，有防打滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂等保护装置，装设温度、标准分值 基础资料与现场 得分 运输系统 1.设备管理台账； 7 2.操作规程； 3.作业规程 烟雾监测装置和自动洒水装置；机头、机尾应有安全防护设施;机头处有防灭火器材；连续运输系统安设有连锁、闭锁控制装置，沿线安设有通信和信号装置；采用集中综合智能控制方式；上运时装设防逆转装置和制动装置，下运时装设软制动装置且装设有防超速保护装置；大于16º的斜巷中使用带式输送机设置防护网，并采取防止物料下滑、滚落等安全措施；机头尾处设置有扫煤器；支架编号管理；托辊齐全、运转正常； 5.轨道运输设备安设符合要求，制动可靠，声光信号齐全；轨道铺设符合要求；钢丝绳及其使用符合《煤矿安全规程》要求；其他辅助运输设备符合规定 1.煤巷、半煤岩巷锚杆、锚索支护巷道进行顶板离层观测，并填写记录牌板；进行围岩观测并分析、预报； 2.根据地质及水文地质预报制定安全技术措施，落实到位； 3. 做到有疑必探，先探后掘 1.地质预测预报表； 2 2.顶板离层仪观测记录； 3.安全技术措施文件 监测控制 三、技术保障(10现场图牌板 作业场所安设巷道平面布置图、施工断面图、炮眼布置图、爆破说明书(断面截割轨迹图)、正规循环作业图表等，图牌板内容齐全、图文清晰、正确、保护完好，安设位置便于观看 1.作业规程编制、审批符合要求，矿总工程师定期组织对作业规程的贯彻、执行情况进行检查，地质及水文地质条件发生较大变化时，及时修改完善作业规程或补充安全措施并组织实施； 1.作业规程及其审批手续； 2.总工程师定期组织5 对作业规程的贯彻、执行情况的记录； 3.《补充安全技术措施》资料 3 分)

规程措施 2.作业规程中明确巷道施工工艺、临时支护及永久支护的形式和支护参数、永久支护距掘进工作面的距离等，并制定防止冒顶、片帮的安全措施； 3.巷道开掘、贯通前组织现场会审并制定专门措施； 4.过采空区、老巷、断层、破碎带和岩性突变地带等应有针对性措施 — 49 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 四、岗位规范(10专业技能 1.建立并执行本岗位安全生产责任制； 2.管理和技术人员掌握作业规程，作业人员熟知本岗位操作规程和作业规程相关内容 1.现场作业人员按操作规程及作业规程、措施施工； 5 岗位责任制度、安全生产责任制度 1.作业规程； 5 2.相关安全技术措施、零星工程台账； 3.签字确认单 1.工程质量考核制度 规范作业 2.无“三违”行为； 3.零星工程有针对性措施，有管理人员跟班； 4.作业前进行安全确认 分) 保障机制 1.建立工程质量考核制度，各种检查有现场记录； 2.有班组检查验收记录 5 及现场检查记录； 2.工程质量验收考核表 1.永久支护距掘进工作面距离符合作业规程规定； 2.执行敲帮问顶制度，无空顶作业，空帮距离符合规程规定； 安全管控 3.临时支护形式、数量、安装质量符合作业规程要求； 4.架棚支护棚间装设有牢固的撑杆或拉杆，可缩性金属支架应用金属拉杆，距掘进工作面10m内架棚支护爆破前进行加固； 5.无失修巷道，运输设备完好、各种安全设施齐全可靠； 6.压风、供水系统压力等符合施工要求 1.巷道净宽误差符合以下要求：锚网（索）、锚喷、钢架喷射混凝土巷道有中线的0mm～100mm，无中线的-50mm～200mm；刚性支架、预制混凝土块、钢筋混凝土弧板、钢筋混凝土巷道有中线的0mm～50mm，无中线的-30mm～80mm；可缩性支架巷道有中线的0mm～100mm，无中线的-50mm～100mm 2.巷道净高误差符合以下要求：锚网背（索）、锚喷巷道有腰线的0mm～100mm，无腰线的-50mm～200mm；刚性规格质量 支架巷道有腰线的-30mm～50mm，无腰线的-30 mm～50mm；钢架喷射混凝土、可缩性支架巷道-30mm ～100mm；裸体巷道有腰线的0mm～150mm，无腰线的-30mm～200mm；预制混凝土、钢筋混凝土弧板、钢筋混凝土有腰线的0mm～50mm，无腰线的-30mm～80mm 3.巷道坡度偏差不得超过±1‰ 4.巷道水沟误差应符合以下要求：中线至内沿距离-50mm～50mm，腰线至上沿距离-20mm～20mm，深度、宽度-30mm～30mm，壁厚-10mm 12 10 1.作业规程； 2.交接班记录； 3.施工日志； 4.各种监控监测记录 五、工程质量与安全（分） 50— 50 —

项目 项目内容 基本要求 1.锚喷巷道喷层厚度不低于设计值90%（现场每25m打一组观测孔，一组观测孔至少3个且均匀布置），喷射混凝土的强度符合设计要求，基础深度不小于设计值的90% 2.光面爆破眼痕率符合以下要求：硬岩不小于80％、中硬岩不小于50％、软岩周边成型符合设计轮廓；煤巷、半煤岩巷道超（欠）挖不超过3处（直径大于500mm，深度：顶大于250mm、帮大于200mm） 3.锚网索巷道锚杆（索）安装、螺母扭矩、抗拔力、网标准分值 基础资料与现场 得分 1.混凝土强度试验报告； 2.设计资料 1.眼痕监测原始记录； 2.作业规程 内在质量 的铺设连接符合设计要求，锚杆（索）的间、排距偏差-100 mm～100mm，锚杆露出螺母长度10mm～50mm（全螺纹锚杆10mm～100mm），锚索露出锁具长度150mm～250mm，锚杆与井巷轮廓线切线或与层理面、节理面裂隙面垂直，最小不小于75°，抗拔力、预应力不小于设计值的90% 4.刚性支架、钢架喷射混凝土、可缩性支架巷道偏差符合以下要求：支架间距不大于50mm、梁水平度不大于40mm、支架梁扭距不大于50mm、立柱斜度不大于1°，水平巷道支架前倾后仰不大于1°，柱窝深度不小于设计值；撑（或拉）杆、垫板、背板的位置、数量、安设形式符合要求；倾斜巷道每增加5°支架迎山角增加1° 1.各种支架及其构件、配件的材质、规格，及背板和充1.锚杆、锚固剂合格证10 和检测检验证书； 2.作业规程； 3.材料抽检报告 13 材料质量 填材质、规格符合设计要求； 2.锚杆（索)的杆体及配件、网、锚固剂、喷浆材料等材质、品种、规格、强度等符合设计要求 灯光转载点、休息地点、车场、图牌板及硐室等场所照明符合要求 1.现场整洁，无浮渣、淤泥、积水、杂物等，设备清洁，六、文分明生产(10) 照明 3 作业环境 物料分类、集中码放整齐，管线吊挂规范； 2.材料、设备标志牌齐全、清晰、准确，设备摆放、物料码放与胶带、轨道等留有足够的安全间隙； 3.巷道至少每100m设置醒目的里程标志 7 得分合计：

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表8-1 煤矿机电标准化评分表

项目 项目 内容 基本要求 1.机电设备有产品合格证； 2.纳入安标管理的产品有煤矿矿用产品安全标志，使用地点符合规定； 3.防爆设备有防爆合格证 机电设备综合完好率不低于90% 大型在用固定设备完好 小型电器设备完好率不低于95% 在用矿灯完好率100%，使用合格的双光源矿灯。完好矿灯总数应多出常用矿灯人数的10%以上 机电事故率不高于1% 标准分值 基础资料与现场 1.设备完好率台账、档案； 2.最新矿井机电设备安标台账、矿井煤安标志证书分类汇编 矿井提供的月机电设备完好检查考核统计表 月机电设备完好检查考核标准 月小型电器完好检查考核统计资料 矿井提供的全矿矿灯统计台账 1.原始真实的调度值班记录台账； 2.当月计划产量台账； 3.机电设备管理规程 1.设备待修率统计分析资料； 2.机电部门台账 1.矿井年度更新改造计划； 2.财务部门提供的专项资金计划完成情况报表 得分 设备 证标 4 一、设备与指标（分） 15设备 完好 固定 设备 小型 电器 矿灯 机电事故率 设备待修率 设备 大修 改造 3 2 1.5 1.5 1 设备待修率不高于5% 1 设备更新改造按计划执行，设备大修计划应完成90%以上 1 1.提升系统能力满足矿井安全生产需要； 2.各种安全保护装置符合《煤矿安全规程》规定；3.立井提升装置的过卷过放、提升容器和载荷等符合《煤矿安全规程》规定； 4.提升装置、连接装置及提升钢丝绳符合《煤矿安全规程》规定； 5.制动装置可靠，副井及负力提升的系统使用可靠的电气制动； 6.立井井口及各水平阻车器、安全门、摇台等与提升信号闭锁； 7.提升速度大于3m/s的立井提升系统内，安设有防撞梁和缓冲托罐装置；单绳缠绕式双滚筒绞车安设有地锁和离合器闭锁； 8.斜井提升制动减速度达不到要求时应设二级制动装置； 9.提升系统通信、信号装置完善，主副井绞车房有能与矿调度室直通电话； 10.上、下井口及各水平安设有摄像头，机房有视频监视器； 11.机房安设有应急照明装置； 12.使用低耗、先进、可靠的电控装置； 13.主井提升宜采用集中远程监控，可不配司机值守，但应设图像监视，并定时巡检 二、煤矿机械（分）

主提升 (立斜井绞车) 系统 5 1.带式输送机设计； 2.保护试验记录； 3.输送机性能测试报告； 4.出厂合格证 20— 52 —

项目 项目 内容 基本要求 1.钢丝绳牵引带式输送机： ⑴运输能力满足矿井、采区安全生产需要，人货不混乘，不超速运人； ⑵各种保护装置符合《煤矿安全规程》规定； ⑶在输送机全长任何地点装设便于搭乘人员或其他人员操作的紧急停车装置； ⑷上、下人地点设声光信号、语音提示和自动停车装置，卸煤口及终点下人处设有防止人员坠入及进入机尾的安全设施和保护； ⑸上、下人和装、卸载处装设有摄像头，机房有视频监视器； ⑹输送带、滚筒、托辊等材质符合规定，滚筒、托辊转动灵活，带面无损坏、漏钢丝等现象； ⑺机房安设有与矿调度室直通电话； ⑻使用低耗、先进、可靠的电控装置； ⑼采用集中远程监控，实现无人值守 标准分值 基础资料与现场 得分 主提升 (带式 输送机) 系统 2.滚筒驱动带式输送机： ⑴运输能力满足矿井、采区安全生产需要； ⑵电动机保护齐全可靠； ⑶装设有防滑、防跑偏、防堆煤、防撕裂和输送带张紧力下降保护装置，以及温度、烟雾监测和自动洒水装置； ⑷上运运输机装设防逆转和制动装置，下运运输机装设有软制动装置且装设防超速装置； ⑸减速器与电动机采用软连接或采用软启动控制，液力偶合器不使用可燃性传动介质（调速型液力偶合器不受此限）； ⑹输送带、滚筒、托辊等材质符合规定，滚筒、托辊转动灵活，带面无损坏、漏钢丝等现象； ⑺倾斜井巷使用的钢丝绳芯输送机有钢丝绳芯及接头状态检测装备； ⑻钢丝绳芯输送机设有沿线紧急停车、闭锁装置，装、卸载处设有摄像头； ⑼机头、机尾及搭接处设有照明，转动部位设有防护栏和警示牌，行人跨越处设有过桥； ⑽连续运输系统安设有连锁、闭锁控制装置，沿线安设有通信和信号装置； ⑾集中控制硐室安设有与矿调度室直通电话； ⑿使用低耗、先进、可靠的电控装置； ⒀采用集中远程监控，实现无人值守 4 1.主要通风机性能满足矿井通风安全需要； 2.电动机保护齐全、可靠； 3.使用在线监测装置，并且具备通风机轴承、电动机轴承、电动机定子绕组温度检测和超温报警功能，具备振动监测及报警功能； 主通 4.每月倒机、检查1次； 风机 5.安设有与矿调度室直通的电话； 系统 6.机房设有水柱计、电流表、电压表等仪表，并定期校准； 7.机房安设应急照明装置； 8.使用低耗、先进、可靠的电控装置 1.机电部门出具的主通风机各项保护整定试验调试检修等记录； 2.查阅有效期内的主通风机性能测试报告； 3.矿井生产能力核定报告； 4.专职人员试验记录； 5.倒机记录台账 6.机房运行日志 2 — 53 —

项目 项目 内容 基本要求 1. 供风能力满足矿井安全生产需要； 2.压缩机、储气罐及管路设置符合《煤矿安全规程》和《特种设备安全法》等规定； 3.电动机保护齐全可靠； 4.压力表、安全阀、释压阀设置齐全有效，定期校准； 5.油质符合规定，有可靠的断油保护； 6.水冷压缩机水质符合要求，有可靠断水保护； 7.风冷压缩机冷却系统及环境符合规定； 8.温度保护齐全、可靠，定值准确； 9.井下压缩机运转时有人监护； 10.机房安设有应急照明装置； 11.使用低耗、先进、可靠的电控装置； 12.地面压缩机采用集中远程监控，实现无人值守 1. 矿井及采区主排水系统： ⑴排水能力满足矿井、采区安全生产需要； ⑵泵房及出口，水泵、管路及配电、控制设备，水仓蓄水能力等符合《煤矿安全规程》规定； ⑶有可靠的引水装置； ⑷设有高、低水位声光报警装置； ⑸电动机保护装置齐全、可靠； ⑹排水设施、水泵联合试运转、水仓清理等符合《煤矿安全规程》规定； ⑺ 水泵房安设有与矿调度室直通电话； ⑻ 各种仪表齐全，及时校准； ⑼ 使用低耗、先进、可靠的电控装置； ⑽ 采用集中远程监控，实现无人值守。 2.其他排水地点： ⑴ 排水设备及管路符合规定要求； ⑵ 设备完好，保护齐全、可靠； ⑶ 排水能力满足安全生产需要； ⑷ 使用小型自动排水装置 1.抽采泵出气侧管路系统装设防回火、防回气、防爆炸的安全装置； 2.根据输送方式的不同，设置甲烷、流量、压力、温度、一氧化碳等各种监测传感器； 3.超温、断水等保护齐全、可靠； 4.压力表、水位计、温度表等仪器仪表齐全、有效；5.机房安设有应急照明； 6.电气设备防爆性能符合要求，保护齐全可靠； 7.阀门装置灵活； 8.机房有防烟火、防静电、防雷电措施 标准分值 基础资料与现场 得分 压风 系统 2 1．机电部门出具的压风机各项保护整定试验调试检修等记录； 2．压风机性能测试报告； 3.矿井生产能力核定报告书； 4.专职人员试验记录； 5.机房运行日志 排水 系统 4 1机电部门出具的主排水设备各项保护整定试验调试检修等记录； 2查阅有效期内的主排水系统性能测试报告； 3.煤矿安全规程、设计规范； 4.仪表调校记录； 5.机房运行日志 瓦斯 发电 系统 1.5 1.热水锅炉： ⑴安设有温度计、安全阀、压力表、排污阀； ⑵按规定安设可靠的超温报警和自动补水装置； 地面 ⑶系统中有减压阀，热水循环系统定压措施和循环水膨供热 胀装置可靠，有高低压报警和连锁保护； 降温 ⑷停电保护、电动机及其他各种保护灵敏可靠； 系统 ⑸有特种设备使用登记证和年检报告； ⑹安全阀、仪器仪表按规定检验，有检验报告； ⑺水质合格，有检验报告 2.蒸汽锅炉： ⑴安设有双色水位计或两个独立的水位表； ⑵按规定安设可靠的高低水位报警和自动补水装置； 1.保护性能检查原始记录； 2.机房运行日志； 3.安全阀及仪器仪表的检验报告； 4.锅炉年检报告； 5.特种设备使用登记证、地方安监部门颁发的安全性能合格证； 6.水质检验报告 1.5 — 54 —

项目 项目 内容 基本要求 ⑶按规定安设压力表、安全阀、排污阀； ⑷按规定安设可靠的超压报警器和连锁保护装置； ⑸温度保护、熄火保护、停电自锁保护以及电动机和其他各种保护灵敏、可靠； ⑹有特种设备使用登记证和年检报告； ⑺安全阀、仪器仪表按规定检验，有检验报告。 ⑻水质合格，有检验报告 3.热风炉： ⑴安设有防火门和栅栏，有防烟、防火、超温安全连锁保护装置，有CO检测和洒水装置； ⑵电动机及其他各种保护灵敏、可靠； ⑶出风口处电缆有防护措施； ⑷锅炉距离入风井口不少于20米； ⑸有国家或者当地煤炭安全监察部门颁发的安全性能合格证 4.地面降温系统： ⑴设备完好； ⑵各类保护齐全可靠； ⑶各种阀门、安全阀灵活可靠； ⑷仪表正常，有检验报告； ⑸水质合格，有化验记录 1.有供电设计及供电系统图，供电能力满足矿井安全生产需要； 2.矿井供电主变压器运行方式符合规定； 3.主要通风机、提升人员的绞车、抽采瓦斯泵、压风机以及地面安全监控中心等主要设备供电符合《煤矿安全规程》规定； 4.各种保护设置齐全、定值准确、动作灵敏可靠，高压配出侧装设有选择性的接地保护； 5.变电所有可靠的操作电源； 6.直供电机开关或带有电容器的开关有欠压保护； 7.高压开关柜具有防止带电合闸、防止带接地合闸、防止误入带电间隔、防止带电合接地线、防止带负荷拉刀闸和通信功能； 8.反送电开关柜加锁且有明显标志； 9.矿井6000V及以上电网单相接地电容电流符合《煤矿安全规程》规定； 10.电气工作票、操作票符合《电力安全工作规程》的要求； 11.防雷设施齐全、可靠； 12.供电电压、功率因数、谐波参数符合规定； 13.矿井主要变电所实现综合自动化保护和控制，实现无人值守； 14.变电所有应急照明装置； 15.矿井变电所安设有与电力调度及矿调度室直通电话，并有录音功能 1.井下供配电网络： ⑴各水平中央变电所、采区变电所、主排水泵房和下山开采的采区泵房供电线路符合《煤矿安全规程》规定，运行方式合理； ⑵各级变电所运行管理符合规定； ⑶矿井、采区及采掘工作面等供电地点均有合格的供电系统设计，符合现场实际； ⑷按规定进行继电保护核算、检查和整定； 标准分值 基础资料与现场 得分 三、煤矿电气（分） 30地面 供电 系统 5 1.供电设计及中介机构最近编制的规范的矿井供电能力核定报告书； 2.与地方供电部门签订的供电合同和调度协议； 3.规范的地面供电系统图、主变压器运行系统图； 4.变电站电气设备预防性试验报告； 5.继电保护整定计算书； 6.矿井高压电网单相接地电容电流测试报告等； 7.停送电记录； 8.防雷设施检验记录； 9.供电电压、功率因数、谐波参数、电容电流检测记录 井下 供电 系统 4 1.完整的井下供电系统图； 2.井下供电设计； 3.井下供电系统继电保护整定计算书； 4.电气设备防爆检查记录； 5.配电网络开关分断 — 55 —

项目 项目 内容 基本要求 ⑸中央变电所安装有选择性接地保护装置； ⑹配电网路开关分断能力、可靠动作系数和动、热稳定性以及电缆的热稳定性符合规定； ⑺实行停送电审批和工作票制度； ⑻井下变电所、配电点悬挂与实际相符的供电系统图； ⑼调度室、变电所有停送电记录； ⑽变电所及高压配电点设有与矿调度室直通电话； ⑾变电所设置符合《煤矿安全规程》规定； ⑿采区变电所专人值班或关门加锁并定期巡检； ⒀采用集中远程监控，实现无人值守 标准分值 基础资料与现场 能力、可靠动作系数和动热稳定性以及电缆的热稳定性校验报告； 6.井下停送电记录 得分 2.防爆电气设备及小型电器防爆合格率100% 4 1.矿井机电部门防爆检查组人员分片包干的月检查记录 3.采掘工作面供电： ⑴配电点设置符合《煤矿安全规程》规定； ⑵掘进工作面“三专两闭锁” 设置齐全、灵敏可靠； ⑶采煤工作面瓦斯电闭锁设置齐全、灵敏可靠； ⑷按要求试验，有试验记录 4.高压供电装备： ⑴高压控制设备装有短路、过负荷、接地和欠压释放保护； ⑵向移动变电站和高压电动机供电的馈电线上装有有选择性的动作于跳闸的单相接地保护； ⑶真空高压隔爆开关装设有过电压保护； ⑷推广设有通信功能的装备 5.低压供电装备： ⑴采区变电所、移动变电站或者配电点引出的馈电线上有短路、过负荷和漏电保护； ⑵有检漏或选择性的漏电保护； ⑶按要求试验，有试验记录； ⑷推广设有通信功能的装备 6.变压器及电动机控制设备： ⑴40KW及以上电动机使用真空磁力启动器控制； ⑵干式变压器、移动变电站过负荷、短路等保护齐全可靠； ⑶低压电动机控制设备有短路、过负荷、单相断线、漏电闭锁保护及远程控制功能 7.保护接地符合《煤矿井下保护接地装置的安装、检查、测定工作细则》的要求 8.信号照明系统： ⑴井下信号、照明等其他220V单相供电系统使用综合保护装置； ⑵保护齐全、可靠 9. 电缆及接线工艺： ⑴动力电缆和各种信号、监控监测电缆使用煤矿用电缆； ⑵电缆接头及接线方式和工艺符合要求，无“羊尾巴”、“鸡爪子”、明接头； ⑶各种电缆按规定敷设（吊挂），合格率不低于95%； ⑷各种电气设备接线工艺符合要求 2 1.采掘工作面供电系统图及设备布置图； 2.煤矿安全规程 2 设备巡检记录 3 1.设备巡检记录； 2.远方漏电试验记录 3 设备巡检记录 2 1.矿井接地保护系统图和接地电阻定期测试值； 2.接地细则 查阅矿井信号、照明系统图 1 3 矿井电缆台账 — 56 —

项目 项目 内容 基本要求 10. 井上下防雷电装置符合《煤矿安全规程》规定 1.有负责机电管理工作的职能机构，有负责供电、电缆、小型电器、防爆、设备、配件、油脂、输送带、钢丝绳等日常管理工作职能部门 2.矿及生产区队配有机电管理和技术人员，责任、分工明确 1.矿、专业管理部门建有以下制度（规程）：岗位安全生产责任制，操作规程，停送电管理、设备定期检修、电气试验测试、干部上岗检查、设备管理、机电事故统计分析、防爆设备入井安装验收、电缆管理、小型电器管理、油脂管理、配件管理、阻燃胶带管理、杂散电流管理以及钢丝绳管理等制度 2.机房、硐室有以下制度、图纸和记录： ⑴有操作规程，岗位责任、设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修以及要害场所管理等制度； ⑵有设备技术特征、设备电气系统图、液压（制动）系统图、润滑系统图； ⑶有设备运转、检修、保护试验、干部上岗、交接班、事故、外来人员、钢丝绳检查（或其他专项检查）等记录 1.机电设备选型论证、购置、安装、使用、维护、检修、更新改造、报废等综合管理及程序符合相关规定，档案资料齐全 2.设备技术信息档案齐全，管理人员明确；主变压器、主要通风机、提升机、压风机、主排水泵、锅炉等大型主要设备做到一台一档 3.矿井主提升、排水、压风、供热、供水、通讯、井上下供电等系统和井下电气设备布置等图纸齐全，并及时更新 4.各岗位操作规程、措施及保护试验要求等与实际运行的设备相符 5.持续有效地开展全矿机电专业技术专项检查与分析工作 1.大型固定设备更新改造有设计，有验收测试结果和联合验收报告 2.主提升设备、主排水泵、主要通风机、压风机及锅炉、瓦斯抽采泵等按《煤矿安全规程》检测；检测周期符合《煤矿在用安全设备检测检验目录（第一批）》或其他规定要求 3.主绞车的主轴、制动杆件、天轮轴、连接装置以及主要通风机的主轴、叶片等主要设备的关键零部件探伤符合规定 4.按规定进行防坠器试验、电气试验、防雷设施及接地电阻等测试 标准分值 1 基础资料与现场 矿井上下防雷设施及接地电阻的测试报告 1.机构成立文件； 2.人员聘书， 3.制度文件 1.人员聘书 2.制度文件 1.机电管理制度汇编； 2.制度执行痕迹管理资料； 3.出厂试验报告； 4.第三方检验报告等 得分 1.5 组织 保障 1.5 1.5 管理 制度 1.5 1.记录本； 2.供电系统图 四、基础管理（分） 23技术 管理 设备 技术 性能 测试 1 机电设备台账和档案 3 档案 “基本要求”中列出的各种图纸 台账、操作规程 1.专项纪录； 2.实施方案 3.整改落实表 矿井更新改造计划、测试报告、联合验收报告 检测检验报告书 2 检测检验报告书 煤矿安全规程、检擦检验报告书 2 1 3 1 2 2 范五（、岗分位）规5 专业 技能 1.管理和技术人员掌握相关的岗位职责、规程、设计、措施； 2.作业人员掌握本岗位相应的操作规程和安全措施 2 — 57 —

项目 项目 内容 规范 作业 基本要求 1.严格执行岗位安全生产责任制； 2.无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 1.井下移动电气设备上架，小型电器设置规范、可靠； 2.标志牌内容齐全； 3.防爆电气设备和小型防爆电器有防爆入井检查合格证； 4.各种设备表面清洁，无锈蚀 1.各种管路应每100m设置标识，标明管路规格、用途、长度、管路编号等； 2.管路敷设（吊挂）符合要求，稳固； 3.无锈蚀，无跑、冒、滴、漏 1.机房硐室、机道和电缆沟内外卫生清洁； 2.无积水，无油垢，无杂物； 3.电缆、管路排列整齐 机房、硐室以及巷道等照明符合《煤矿安全规程》要求 消防器材、电工操作绝缘用具齐全合格 标准分值 基础资料与现场 得分 3 1.5 六、文明生产（分） 7设备 设置 2 1.5 管网 机房 卫生 照明 器材 工具 1 1 得分合计：

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表9-1 煤矿运输标准化评分表

项目 项目内容 基本要求 1.巷道支护完整，巷道（包括管、线、电缆）与运输设备最突出部分之间的最小间距符合《煤矿安全规程》规定； 2.车场、车房、巷道曲线半径、巷道连接方式、运输方式设计合理，符合《煤矿安全规程》及有关规定要求 斜巷信号硐室、躲避硐、运输绞车车房、候车室、调度站、人车库、充电硐室、错车硐室、车辆检修硐室等符合《煤矿安全规程》及有关规定要求 车辆装载站、卸载站和转载站符合《煤矿安全规程》及有关规定要求 1.运行7t及以上机车、3t及以上矿车，或者运送15t及以上载荷的矿井主要水平运输大巷、车场、主要运输石门、采区主要上下山、地面运输系统轨道线路使用不小于30kg/m的钢轨；其他线路使用不小于18kg/m的钢轨 2.主要运输线路（主要运输大巷和主要运输石门、井底车场、主要绞车道，地面运煤、运矸干线和集中运载站车场的轨道）及行驶人车的轨道线路质量达到以下要求： ⑴接头平整度：轨面高低和内侧错差不大于2mm； ⑵轨距：直线段和加宽后的曲线段允许偏差为-2mm～5mm； ⑶水平：直线段及曲线段加高后两股钢轨偏差不大于5mm； ⑷轨缝不大于5mm； ⑸扣件齐全、牢固,与轨型相符； ⑹轨枕规格及数量应符合标准要求，间距偏差不超过50mm； ⑺道碴粒度及铺设厚度符合标准要求，轨枕下应捣实； ⑻曲线段设置轨距拉杆 3.其他轨道线路不得有杂拌道（异型轨道长度小于50m为杂拌道），质量应达到以下要求： ⑴接头平整度：轨面高低和内侧错差不大于2mm；⑵轨距：直线段和加宽后的曲线段允许偏差为-2mm～6mm； ⑶水平：直线段及曲线段加高后两股钢轨偏差不大于8mm； ⑷轨缝不大于5mm； ⑸扣件齐全、牢固,与轨型相符； ⑹轨枕规格及数量符合标准要求，间距偏差不超过50mm； ⑺道碴粒度及铺设厚度符合标准要求，轨枕下应捣实 4.异型轨道线路、齿轨线路质量符合设计及说明书要求 5.单轨吊车线路达到以下要求： ⑴下轨面接头间隙直线段不大于3mm； ⑵接头高低和左右允许偏差分别为2mm和1mm； ⑶接头摆角垂直不大于7°，水平不大于3°； ⑷水平弯轨曲率半径不小于4m，垂直弯轨曲率半径不小于l0m； ⑸起始端、终止端设置轨端阻车器 6.无轨胶轮车主要道路采用混凝土、铺钢板等方式硬化 标准分值 基础资料与现场 得分 一、巷道硐室分) (8巷道车场 8 硐室车房 装卸载站 二、运输线路(32轨道（道路）系统 18 分)

— 59 — 项目 项目内容 基本要求 1.道岔轨型不低于线路轨型，无非标准道岔，道岔质量达到以下要求： ⑴轨距按标准加宽后及辙岔前后轨距偏差不大于+3mm； ⑵水平偏差不大于5mm； ⑶接头平整度：轨面高低及内侧错差不大于2mm； ⑷尖轨尖端与基本轨密贴，间隙不大于2mm，无跳动，尖轨损伤长度不超过100mm，在尖轨顶面宽20mm处与基本轨高低差不大于2mm； ⑸心轨和护轨工作边间距按标准轨距减小28mm后，偏差+2mm； ⑹扣件齐全、牢固，与轨型相符； ⑺轨枕规格及数量符合标准要求，间距偏差不超过50mm，轨枕下应捣实 2.单轨吊道岔达到以下要求： ⑴道岔框架4个悬挂点的受力应均匀，固定点数均匀分布不少于7处； ⑵下轨面接头轨缝不大于3mm； ⑶轨道无变形，活动轨动作灵敏，准确到位； ⑷机械闭锁可靠； ⑸连接轨断开处设有轨端阻车器 1.敷设质量达到以下要求： ⑴架空线悬挂高度：自轨面算起，架空线悬挂高度在行人的巷道内、车场内以及人行道与运输巷道交叉的地方不小于2m；在不行人的巷道内不小于1.9m；在井底车场内，从井底到乘车场不小于2.2m；在地面或工业场地内，不与其他道路交叉的地方不小于2.2m； ⑵架空线与巷道顶或棚梁之间的距离不小于0.2m；悬吊绝缘子距架空线的距离，每侧不超过0.25m； ⑶架空线悬挂点的间距，直线段内不超过5m，曲线段内符合规定； ⑷架空线直流电压不超过600V； 2⑸两平行钢轨之间每隔50m连接1根断面不小于50mm的铜线或者其他具有等效电阻的导线。线路上所有钢轨接缝处，用导线或者采用轨缝焊接工艺加以连接。连接后每个接缝处的电阻符合要求； ⑹不回电的轨道与架线电机车回电轨道之间，应加以绝缘。第一绝缘点设在2种轨道的连接处；第二绝缘点设在不回电的轨道上，其与第一绝缘点之间的距离应大于1列车的长度。在与架线电机车线路相连通的轨道上有钢丝绳跨越时，钢丝绳不得与轨道相接触； ⑺绝缘点应经常检查维护，保持可靠绝缘； 2.电机车架空线巷道乘人车场装备有架空线自动停送电开关 1.长度超过1.5km的主要运输平巷或者高差超过50m的人员上下的主要倾斜井巷，应采用机械方式运送人员 2.逐步淘汰斜巷（井）人车提升，采用其他方式运送人员； 3.水平单翼距离超过4000m时，有缩短运输距离的有效措施； 4.采用其他运输方式替代多级、多段运输 1.在用运输设备综合完好率不低于90%；矿车、专用车完好率不低于85%；运送人员设备完好率100% 标准分值 基础资料与现场 得分 道岔 5 窄轨架线电机车牵引网络 4 1.运输线路图； 2.矿井设计 5 运输线路图 运输方式改善 输三设、设备分管理 备运(22) 5 各种运输设备管理台帐 — 60 —

项目 项目内容 基本要求 2.人行车、架空乘人装置、机车、调度绞车、无极绳连续牵引车、绳牵引卡轨车、绳牵引单轨吊车、单轨吊车、齿轨车、无轨胶轮车、矿车、专用车等运输设备编号管理 标准分值 基础资料与现场 得分 普通轨斜巷（井）人车 1.制动装置齐全、灵敏、可靠； 2.装备有跟车工在运行途中任何地点都能发送紧急停车信号的装置，并具有通话和信号发送、接收功能，灵敏可靠 1.架空乘人装置正常运行。每日至少对整个装置进行1次检查； 2.工作制动装置和安全制动装置齐全、可靠； 3.运行坡度、运行速度不得超过《煤矿安全规程》规定； 4.装设超速、打滑、全程急停、防脱绳、变坡点防掉绳、张紧力下降、越位等保护装置，并达到齐全、灵敏、可靠； 5.有断轴保护措施； 6.各上下人地点装备通信信号装置，具备通话和信号发送接收功能，灵敏、可靠； 7.沿线设有延时启动声光预警信号及便于人员操作的紧急停车装置； 8.减速器应设置油温检测装置，当油温异常时能发出报警信号； 9.钢丝绳安全系数、插接长度、断丝面积、直径减小量、锈蚀程度符合《煤矿安全规程》规定 1.制动装置符合规定，齐全、可靠； 2.列车或者单独机车前有照明、后有红灯； 3.警铃(喇叭)、连接装置和撒砂装置完好； 4.同一水平行驶5台及以上机车时，装备机车运输集中信号控制系统及机车通信设备；同一水平行驶7台及以上机车时，装备机车运输监控系统； 5.新建投产的大型矿井的井底车场和运输大巷，装备机车运输监控系统或者运输集中信号控制系统； 6.防爆蓄电池机车或者防爆柴油机动力机车装备甲烷断电仪或者便携式甲烷检测报警仪； 7.防爆柴油机动力机车装备自动保护装置和防灭火装置 1.安装符合设计要求，固定可靠； 2.制动装置符合规定，齐全、可靠； 3.钢丝绳安全系数、断丝面积、直径减小量、锈蚀程度以及滑头、保险绳插接长度符合《煤矿安全规程》规定； 4.声光信号齐全、完好 架空乘人装置 17 机车 1.无轨胶轮车标志证书、说明书； 2.无轨胶轮车年度检测检验报告； 3.无轨胶轮车司机操作规程 4、查现场 调度绞车 无极绳连续牵引车、绳牵引卡轨车、绳牵引单轨吊车

1.闸灵敏可靠，使用正常； 2.装备越位、超速、张紧力下降等安全保护装置，并正常使用； 3.设置司机与相关岗位工之间的信号联络装置；设有跟车工时，应设置跟车工与牵引绞车司机联络用的信号和通信装置； 4.驱动部、各车场设置行车报警和信号装置； 5.钢丝绳安全系数、插接长度、断丝面积、直径减小量、锈蚀程度符合《煤矿安全规程》规定 — 61 — 项目 项目内容 基本要求 1.具备2路以上相对独立回油的制动系统； 2.设置既可手动又能自动的安全闸，并正常使用； 3.超速保护、甲烷断电仪、防灭火设备等装置齐全、可靠； 4.机车设置车灯和喇叭，列车的尾部设置红灯； 5.柴油单轨吊车的发动机排气超温、冷却水超温、尾气水箱水位、润滑油压力等保护装置灵敏、可靠； 6.蓄电池单轨吊车装备蓄电池容量指示器及漏电监测保护装置，且齐全、可靠 1.车辆转向系统、制动系统、照明系统、警示装置等完好可靠,车辆自带防止停车自溜的设施或工具； 2.装备自动保护装置、便携式甲烷检测报警仪、防灭火设备等安全保护装置； 3.行驶5台及以上无轨胶轮车时，装备车辆位置监测系统； 4.装备有通信设备； 5.运送人员应使用专用人车； 6.载人或载货数量在额定范围内； 7.运行速度，运人时不超过25km/h，运送物料时不超过40km/h,车辆不空挡滑行 标准分值 基础资料与现场 得分 单轨吊车 无轨胶轮车 挡车装置和跑车防护装置 挡车装置和跑车防护装置齐全、可靠，并正常使用 5 1.挡车装置和跑车防护装置安装设计说明书； 2.日常检查记录 3、查现场 四、运输安全设施(20安全警示 分) 物料捆绑 连接装置 1.斜巷各车场及中间通道口装备有声光行车报警装置，并使用正常； 2.斜巷双钩提升装备错码信号； 3.弯道、井底车场、其他人员密集的地点、顶车作业区装备有声光预警信号装置，关键部位道岔装备有道岔位置指示器； 4.各乘人地点悬挂有明显的停车位置指示牌； 5.斜巷车场悬挂最大提升车辆数及最大提升载荷数的明确标识； 6.无轨胶轮车运输巷道各岔口、错车点、弯道、车场等处设有行车指示等安全标志和信号； 7.有轨运输与无轨运输交叉处、有轨运输行人通行处等危险路段设置有限速和警示装置 捆绑固定牢固可靠，有防跑防滑措施 保险链（绳）、连接环（链）、连接杆、插销、滑头及其连接方式符合规定 有负责运输管理工作的机构 包含以下内容： 1.岗位安全生产责任制度 2.运输设备运行、检修、检测等管理规定； 3.运输安全设施检查、试验等管理规定； 4.轨道线路检查、维修等管理规定； 5.辅助运输安全事故汇报管理规定等 10 5 物料捆绑封车规定 五、运分输管理) (10组织保障 运输管理工作的机构成立的文件，人员任职文件 3 1.运输管理人员、各岗位工种安全生产责任制 2.运输各项管理制度、规定汇编 制度保障 — 62 —

项目 项目内容 技术资料 基本要求 1.有运输设备、设施、线路的图纸、技术档案、维修记录； 2.施工作业规程、技术措施符合有关规定； 3.运输系统、设备选型和能力计算资料齐全 1.更新或大修及使用中的斜巷（井）人车，有完整的重载全速脱钩测试报告及连接装置的探伤报告 标准分值 基础资料与现场 1.运输系统图； 2.运输设备、设施管理台帐、技术档案、图纸资料； 3.运输设备设施大中修日常维修计划及相关记录； 4.各种运输设备选型和能力计算资料； 5.运输施工作业规程和技术措施资料；矿上当时试验报告记录： 5.无轨胶轮车年度检测报告，无轨胶轮车司机进行年审报告，无轨胶轮车大修后的检验报告； 7.其他机车日常检修测试记录 得分 检测检验 2.新投用机车应测定制动距离，之后每年测定1次，有完整的制动距离测试报告； 3.斜巷提升连接装置每年进行1次2倍于其最大静荷重的拉力试验，有完整的拉力试验报告； 4.架空乘人装置、单轨吊车、无轨胶轮车、齿轨车、卡轨车、无极绳连续牵引车等按《煤矿安全规程》或相关规范要求进行检测、检验、试验，有完整的检测、检验、试验报告 7 六（、岗分位）规范七（、文分明）生产3 5 培训计划、培训教案、 专业技能 1.管理和技术人员掌握相关的规程、规范等有关内容； 2.作业人员掌握本岗位操作规程、安全措施 5 规范作业 1.严格执行岗位安全生产责任制； 2.无“三违”行为； 3.作业前进行安全确认 1.运输线路、设备硐室、车间等卫生整洁，设备清洁，材料分类、集中码放整齐 作业场所 3 培训签到、培训试卷等材料 2.主要运输线路水沟畅通，巷道无淤泥、积水。水沟侧作为人行道时，盖板齐全、稳固 得分合计：

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表10-1煤矿职业卫生标准化评分表

项目 项目内容 组织保障 责任落实 基本要求 建有职业病危害防治领导机构；有负责职业病危害防治管理的机构，配备专职职业卫生管理人员 明确煤矿主要负责人为煤矿职业危害防治工作的第一责任人；明确职业病危害防治领导机构、负责职业病危害防治管理的机构和人员的职责 按规定建立完善职业病危害防治相关制度，主要包括： 职业病危害防治责任制度、职业病危害警示与告知制2 标准分值 2 基础资料与现场 1、职业卫生管理人员、监测人员聘任文件 1、职业卫生管理组织机构文件 得分 一、职业卫生管理（）分

度、职业病危害项目申报制度、职业病防护设施管理制度、职业病个体防护用品管理制度、职业病危害日常监制度完善 测及检测、评价管理制度、建设项目职业卫生“三同时”制度、劳动者职业健康监护及其档案管理制度、职业病诊断、鉴定及报告制度、职业病危害防治经费保障及使用管理制度、职业卫生档案管理制度、职业病危害事故应急管理制度及法律、法规、规章规定的其他职业病危害防治制度 1、职业卫生提取经费经费保障 职业病危害防治专项经费满足工作需要 1 明细表台账 2、个体防护用品出库台账 有职业病危害防治规划、年度计划和实施方案；年度计工作计划 划应包括目标、指标、进度安排、保障措施、考核评价方法等内容。实施方案应包括时间、进度、实施步骤、技术要求、考核内容、验收方法等内容 2 1、职业病危害防治年度计划和实施方案文件 2、职业病危害防治规划文件 2 1、职业卫生管理制度 24— 64 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 1、作业场所职业病危害因素种类清单、岗位分布以及作业人员接触情况表 2、防尘设施台账 3、职业病危害因素定期检测报告 4、职业病危害现状评价报告 5、个体防护用品发放标准及发放台账汇总表 6、职业卫生管理人员培训证件、全员培训资料 7、职业健康检查总结报告、职业病人员安置情况 8、职业病危害申报回执 得分 分年度建立职业卫生档案，内容包括作业场所职业病危害因素种类清单、岗位分布以及作业人员接触情况等资料，职业病防护设施基本信息及其配置、使用、维护、检修与更换等记录，作业场所职业病危害因素检测、评档案管理 价报告与记录，职业病个体防护用品配备、发放、维护与更换等记录，煤矿主要负责人、职业卫生管理人员和劳动者的职业卫生培训资料，职业病危害事故报告与应急处置记录，劳动者职业健康检查结果汇总资料，存在职业禁忌证、职业健康损害或者职业病的劳动者处理和安置情况记录，职业病危害项目申报情况记录，其他有关职业卫生管理的资料或者文件 3 危害告知 与劳动者订立或者变更劳动合同时，应将作业过程中可能产生的职业病危害及其后果、防护措施和相关待遇等如实告知劳动者，并在劳动合同中载明 为存在劳动关系的劳动者（含劳务派遣工）足额缴纳工伤保险 每年进行一次作业场所职业病危害因素检测，每3年进行一次职业病危害现状评价；根据检测、评价结果，制1 1、劳动合同职业病危害告知书 工伤保险 1 1、各类保险缴费票据台账 1、职业病危害因素定期检测报告 2、职业病危害现状评价报告 3、检测报告不合格项目整改措施 检测评价 定整改措施；检测、评价结果向煤矿安全监察机构报告 3 按照《煤矿职业卫生个体防护用品配备标准》（AQ1051）个体防护 为劳动者（含劳务派遣工）发放符合要求的个体防护用品，做好记录，并指导和督促劳动者正确使用,严格执行劳动防护用品过期销毁制度 4 1、个体防护用品发放台账 — 65 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 在醒目位置设置公告栏，公布工作场所职业病危害因素公告警示 检测结果。对产生严重职业病危害的作业岗位，应在其醒目位置设置警示标识和警示说明，载明产生职业病危害的种类、后果、预防以及应急救援措施等内容 3 1、工作场所警示说明标示管理台账 2、检测结果公告内容 监测人员 配备职业病危害因素监测人员；监测人员经培训合格后上岗作业 1.按规定配备2台（含）以上粉尘采样器或直读式粉尘浓度测定仪等粉尘浓度测定设备 2.采煤工作面回风巷、掘进工作面回风流设置有粉尘浓度传感器，并接入安全监控系统 3.粉尘监测地点布置符合规定 4.粉尘监测周期符合规定，总粉尘浓度井工煤矿每月测定2次、露天煤矿每月测定1次或采用实时在线监测；粉尘分散度每6个月测定1次或采用实时在线监测；呼吸性粉尘浓度每月测定1次；粉尘中游离二氧化硅含量2 1、监测人员聘任文件、证件 1、噪声监测仪器台账 1、现场查看，查看监控系统 1、粉尘监测点布置文件 2 2 5 粉尘 3 1、检测报告 2、日常检测台账 二、职业病危害（）分 42噪声 高温 每6个月测定1次,在变更工作面时也须测定1次；开采深度大于200m 的露天煤矿,在气压较低的季节应当适当增加测定次数 5.采用定点监测、个体监测方法对粉尘进行监测 6.粉尘浓度不超过规定：粉尘短时间定点监测结果不超过时间加权平均容许浓度的2倍；粉尘定点长时间监测、个体工班监测结果不超过时间加权平均容许浓度 10 1 1、日常检测台账 1、粉尘传感器监测记录 2、检测报告 1、监测仪器台账 1.按规定配备有2台（含）以上噪声测定仪器，作业场所噪声至少每6个月监测1次 2 2、噪声测定仪校验报告 3、日常检测台账 2.噪声监测地点布置符合规定 3.劳动者接触噪声8h或40h等效声级不超过85dB(A) 采掘工作面回风流和机电设备硐室设置温度传感器；采掘工作面空气温度超过26℃、机电设备硐室超过30℃时,缩短超温地点工作人员的工作时间,并给予高温保健待遇；采掘工作面的空气温度超过30℃、机电设备硐室超过34℃时停止作业；有热害的井工煤矿应当采取通风等非机械制冷降温措施，无法达到环境温度要求时,采用机械制冷降温措施。 4 4 1、噪声监测点布置文件 1、日常检测台账 3 1、现场查看，查看在线监测系统 — 66 —

项目 项目内容 化学毒物 基本要求 对作业环境中氧化氮、一氧化碳、二氧化硫浓度每3个月至少监测1次，对硫化氢浓度每月至少监测1次；化学毒物等职业病危害因素浓度/强度符合规定 组织新录用人员和转岗人员进行上岗前职业健康检查，检查机构具备职业健康检查资质，形成职业健康检查评价报告；不安排未经上岗前职业健康检查和有职业禁忌证的劳动者从事接触职业病危害的作业 按规定周期组织在岗人员进行职业健康检查，检查机构具备职业健康检查资质，形成职业健康检查评价报告；发现与所从事的职业相关的健康损害的劳动者，调离原工作岗位并妥善安置 准备调离或脱离作业及岗位人员组织进行离岗职业健康检查，检查机构具备职业健康检查资质，形成职业健康检查评价报告 对遭受或可能遭受急性职业病危害的劳动者进行健康检查和医学观察 按规定将职业健康检查结果书面告知劳动者 建立劳动者个人职业健康监护档案，并按照有关规定的标准分值 基础资料与现场 得分 4 1、日常检测台账 上岗前检查 3 1、岗前体检报告 三、职业健康防护（分） 18在岗期间检查 3 1、岗中体检报告 离岗检查 应急检查 结果告知 3 1、离岗体检报告 2 1、应急检查记录 1、职业健康体检报告发放签字表 3 监护档案 期限妥善保存；档案包括劳动者个人基本情况、劳动者职业史和职业病危害接触史、历次职业健康检查结果及处理情况、职业病诊疗等资料；劳动者离开时应如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件并签章 4 1、职业健康档案 职业病诊安排劳动者、疑似职业病病人进行职业病诊断 3 1、职业病诊断证明书 断 职业病病人待遇 治疗、定期检查和康复 职业病病人安置 将职业病病人调离接触职业病危害岗位并妥善安置 2 1、职业病病人调令 安排职业病病人进行治疗、定期检查、康复 2 1、职业病人员诊断证明书及出院证 保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇 2 1、工伤保险伤残待遇报销单 2、一次性伤残补助银行付款凭证 四、职业病诊断鉴定（分）

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项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 诊断、提供职业病诊断、伤残等级鉴定所需要的职业史和职业鉴定资料 病危害接触史、作业场所职业病危害因素检测结果等资料 设立劳动保护监督检查委员会 2 1、设立劳动保护监督委员会文件 1、劳动保护检查台账 3 1、诊断资料 五工会监、监督分督工与维）会权 （4 得分合计： 对职业病防治工作进行监督，维护劳动者的合法权益 2

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表11-1 煤矿安全培训和应急管理标准化评分表

项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场 1.职工人数（管理人员和操作人员数量）花名册； 2.劳务派遣合同和安全管理协议，劳务派遣人员花名册； 1.有负责安全生产培训工作的机构，配备满足工作需求的人员 3.煤矿安全培训工作3 机构设置文件（专职机构、兼职机构）； 4.煤矿安全培训人员配置文件（专职人员、兼职人员）； 5.煤矿年度安全培训正式文件；培训机构的职责、人员职责； 得分 一、安全培训共50(1.制度的正式文件（或其他具有权威载体形式）； 基础保障 2.建立并执行安全培训管理制度 2 2.煤矿安全培训管理制度汇编； 3.制度的执行记录和考核记录等 1.教师（包括专兼职）3.具备安全培训条件的煤矿，按规定配备师资和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托其他机构进行安全培训 2 档案、花名册； 2.教学场所、教学设备、设施等台账、实物； 3.外培协议书 1.煤矿费用提取文件（或制度的相关规定）； 2.煤矿财务部门的费用提取证据性资料； 4.按照规定比例提取安全培训经费，做到专款专用 2 3.全矿上年度工资总额；本年度和上年度全矿培训经费提取台账；4.煤矿培训费用支出凭证 组织实施 1.有年度培训计划并组织实施 2 1.年度安全培训计划正式文件； 分)

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项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场 2.培训计划下发到位发放表、签收单； 3.计划实施进度材料； 4.未完成计划的理由说明材料 1.全矿人员花名册（台账）； 2.劳务派遣工名单； 3.外委施工人员名单； 4.年度培训计划、培训资料 1.培训计划、教学计划； 得分 2.培训对象覆盖所有从业人员（包括劳务派遣者） 2 3.安全培训学时符合规定 2 2.教学课程表、教师日志； 3.教案 1.全矿安全生产会议纪要； 2.“四新”培训资料：培训计划、培训通知、 4.针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训 2 培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等； 3.培训大纲 1.特种作业人员管理台账； 2.特种作业人员有效证件； 5.特种作业人员经专门的安全技术培训（含复训）并考核合格 6 3.特种作业人员培训合格记录台账； 4.特种作业人员证件管理台账； 5.复训记录 1.矿长、五职矿长接受职业卫生培训的证件、 6.主要负责人和职业卫生管理人员接受职业卫生培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训 3 材料； 2.矿职业病防治领导机构文件、职业卫生管理人员接受职业卫生培训的记录； — 70 —

项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场 3.新工人名单；新工人入矿的职业卫生培训证据资料； 4.全矿人员名册、接尘接毒在役职工职业卫生培训记录 1.班组长任命或聘任文、花名册、培训证书； 2.在役班组长培训安排； 3.拟提任的班组长培得分 7.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格 3 训安排； 4.班组长培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等 1.全矿应急培训安排记录：培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培 8. 组织有关人员开展应急预案培训，熟练掌握应急预案相关内容 3 训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等记录； 2.有效版本《应急预案》 1.任命或聘任文件； 2.人员台账或花名册； 3.有效培训证件； 4.能力考核结果或面试成绩； 5.初训和再培训计划 9.煤矿主要负责人和安全生产管理人员自任职之日起6个月内，通过安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核 3 和安排； 6.煤矿主要负责人A、B 类安全生产管理人员初训（履职6月内）、换证复训（到期前3月内）、年度再培训相关证据资料； 7.安全管理人员培训 — 71 —

项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场 及持证情况台账 1.特种作业人员台账； 得分 1.特种作业人员持《特种作业人员操作资格证》上岗 2 2.有效证件； 3.特种作业人员资格证 持证上岗 2.煤矿主要负责人和安全生产管理人员通过考核取得合格证上岗 2 1.培训和持证台账； 2.有效证件 1.培训和持证台账； 3.煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证上岗 2 2.有效证件 1.建立安全生产教育和培训档案，内容包含各类别、各专业安全培训的时间、内容、参加人员、考核结果等 2.建立健全特种作业人员培训、复训档案 1.档案管理制度； 3 3.纸质版档案； 4.电子版档案 3 培训、复训档案； 1.档案管理制度； 2.档案目录或索引； 培训档案 3.档案管理规范 3 3.归档记录； 4.安全存放管理台账； 5.日常管理记录 1.各项制度发布的正式文件（或汇编）； 2.制度制定完善修订会议记录或纪要； 3.安全生产责任制汇编； 4.班会记录； 建立并严格执行下列制度： 1.班组长安全生产责任制； 2.班前、班后会和交接班制度； 二、班组安全建设共10(制度建设 3.班组安全生产标准化和文明生产管理制度； 4.学习制度； 5.安全承诺制度； 6.民主管理班务公开制度； 7.安全绩效考核制度 1 5.交接班记录； 6.学习记录； 7.安全承诺书； 8.民主活动记录； 9.安全绩效考核记录； 10.对制度的监督检查记录（检查方式、检查部门、检查周期) 1.矿级年度安全生产目标； 2.区（队）和班组年度 分) 组织建设 1.安全生产目标明确，有群众安全监督员（不得由班组长兼任） 1 安全生产目标； 3.目标和指标考核资料及实现情况； 4.群众监督员聘文； 5.群众监督员管理台 — 72 —

项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场 账； 6.群众监督员工作记录 1.矿级对区队、班组民主管理机构设置、活动得分 2.班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动 1 开展的制度规定； 2.班组民主活动记录、民主管理台账； 1.矿对班组创优争先活动、评优评选活动的制度性、机制性的文件； 3.开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动，建立表彰奖励机制 1 2.优秀班组和优秀班组长评选原始记录、表格等材料； 3.优秀班组和优秀班组长表彰奖励文件和奖励兑现资料 1.矿级对班组长选聘、使用、培养、管理的制度性、机制性的文件； 2.班组长台账； 3.班组长选聘资料； 4.班组长培养记录； 5.班组长个人业绩档案； 6.班组长考评资料等 1.矿级对“四项权利”的制度性规定和明确授权文件； 4.建立班组长选聘、使用、培养机制 1 5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权 1 2.“四项权利”实施的证据性资料； 3.班组长组织的会议纪要、记录台账、机制载体 1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行安现场管理 全确认 2.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项 1 交接班记录 1.交接班制度； 1 2.现场交接班记录台账； — 73 —

项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场 3.矿领导带班现场交接班地点与记录； 4.生产单位班组现场交接班记录； 5.辅助单位班组现场交接班记录； 6.调度班组现场交接班记录； 7.地面要害部门班组现场交接班记录 1.采掘作业规程； 得分 3.组织班组正规循环作业和规范操作 1 2.采掘正规循环作业资料； 3.岗位操作规程 1.采掘作业规程； 2.班组工程质量检查、 4.井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收 1 验收相关记录（报表）； 3.制度执行记录及考核记录。 机构和职责 1.建立应急救援工作日常管理领导机构、工作机构和应急救援指挥机构，人员配备满足工作需要，职责明确； 2.有固定的应急救援指挥场所 建立健全以下制度： 1.事故监测与预警制度； 2.应急值守制度； 3.应急信息报告和传递制度； 4.应急投入及资源保障制度； 5.应急预案管理制度； 6.应急演练制度； 7.应急救援队伍管理制度； 8.应急物资装备管理制度； 9.安全避险设施管理和使用制度； 10.应急资料档案管理制度 2 2 1.应急管理体系及三个机构的文件； 2.指挥部相关文件 三、应急管理共分) 40

制度建设 1.发布制度的正式文件； 2.制度汇编； (— 74 —

项目 项目内容 基本要求 1.配备应急救援物资、装备或设施，建立台账，按规定储存、维护、保养、更新、定期检查等； 2.有可靠的信息通讯和传递系统，保持最新的内部和外标准 分值 基础资料与现场 得分 1.煤矿应急物资台账； 2.煤矿应急物资维护、4 保养、更新、定期检查记录 应急保障 部应急响应通讯录； 3.配置必需的急救器材和药品；与就近的医疗机构签订急救协议； 4.建立覆盖本煤矿所有专项应急预案相关专业的技术专家库 1.通讯系统日常维护和保养制度 安全 避险 系统 2.通讯系统的职责任按规定建立完善井下安全避险设施；每年由总工程师组织开展安全避险系统有效性评估 2 务； 3.指挥部最新的煤矿内部通讯录； 4.指挥部最新的外部通讯录 1.急救协议书； 应急 广播 系统 2.应急预案； 井下设置应急广播系统，井下人员能够清晰听到应急指令 1 3.急救器材和药品台账； 4.急救医务人员档案； 1.应急技术专家管理办法； 2.应急技术专家名单个体 防护 装备 和档案； 按规定配置足量的自救器，入井人员随身携带；矿井避灾路线上按需求设置自救器补给站 1 3.应急技术专家聘任文件； 4.所有专项预案； 5.专家通讯录； 6.应急技术专家服务记录等 1.安全避险系统图； 紧急 处置 权限 2.避险设施管理制度； 明确授予带班人员、班组长、瓦斯检查工、调度人员遇险处置权和紧急避险权 1 3.安全避险设施台账； 4.安全避险系统有效性评估工作方案、评估原始记录、评估报告等 技术资料 1.井工煤矿应急指挥中心备有最新的采掘工程平面图、矿井通风系统图、井上下对照图、井下避灾路线图、灾害预防与处理计划、应急预案； 3 — 75 —

项目 项目内容 基本要求 2.露天煤矿应急指挥中心备有最新的采剥、排土工程平面图和运输系统图、防排水系统图及排水设备布置图、井工老空区与露天矿平面对照图、应急救援预案 标准 分值 基础资料与现场 得分 1.自救器管理和维护台账； 1.煤矿有矿山救护队为其服务 4 2.矿井避灾路线图； 3.入井人员台账、自救器使用登记表 队伍建设 1.四类人员的遇险处2.井工煤矿不具备设立矿山救护队条件的应组建兼职救护队，并与就近的救护队签订救护协议。兼职救护队按照《矿山救护规程》的相关规定配备器材和装备，实施军事化管理，器材和装备完好，定期接受专职矿山救护队的业务培训和技术指导，按照计划实施应急施救训练和演练 3 置权和职工的紧急避险权的授权书；权威性文件； 2.四类人员相关权力实施宣贯、培训的记录； 1.预案编制与修订 （1）按照《生产安全事故应急预案管理办法》编制应急预案，并按规定及时修订； （2）按规定组织应急预案的评审，形成书面评审结果。评审通过的应急预案由煤矿主要负责人签署公布，及时发放 （3）应急预案与煤矿所在地政府的生产安全事故应急预案相衔接 2.按照应急预案和灾害预防与处理计划的相关内容，针对重点工作场所、重点岗位的风险特点制定应急处置卡 3.按照分级属地管理的原则，按规定时限、程序完成应急预案上报并进行告知性备案 应急预案 1 1.五图； 2.有效本应急预案 救护队设立文件或救护协议书 1.救护协议； 2.兼职救护队成立文件； 3.兼职救护队队员档案； 4.煤矿发生事故在第一时间启动应急预案，实施应急响应、组织应急救援；并按照规定的时限、程序上报事故信息 1 4.兼职救护队队员培训证书； 5.兼职救护队的器材和装备台账； 6.训练装备、训练作息、值班、参演等军事化管理记录； 7.兼职救护队的培训与技术学习记录； 3 1.四图； 2.两书 1 — 76 —

项目 项目内容 基本要求 标准 分值 基础资料与现场 8.兼职救护队的应急施救训练和演练记录； 9.矿山救护规程 得分 1.有应急演练规划、年度计划和演练工作方案，内容符合相关规定 2 1.应急演练规划； 2.应急演练年度计划； 3.应急演练工作方案 1.三年演练计划表； 2.按计划实施演练的资料 1.预案演练制度； 2.预案演练方案演练记录； 3.预案演练评估报告； 4.预案演练总结报告； 5.演练实施记录 1.应急管理档案目录或索引； 2.应急资料档案 3.应急演练办公室图表 1.档案目录或索引； 2.归档记录； 3.借阅记录； 4.销毁记录 2.按规定3年内完成所有综合应急预案和专项应急预案应急演练 演练 1 3.应急预案及演练、灾害预防和处理计划的实施由矿长组织；记录翔实完整，并进行评估、总结 4 1.应急资料归档保存，连续完整，保存期限不少于2年 资料档案 2.应急管理档案内容完整真实（应包括组织机构、工作制度、应急预案、上报备案、应急演练、应急救援、协议文书等）管理规范 2 2 得分合计： — 77 —

表12-1 煤矿调度和地面设施标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 1.有调度指挥部门，岗位职责明确 组织机构 2.每天24h专人值守，每班工作人员满足调度工作要求 2 1.机构文件、人员任命文件 2.岗位职责 2 一、调度基础工作（分） 12制定并严格执行岗位安全生产责任制、调度值班制度、管理制度 交接班制度、汇报制度、信息汇总分析制度、调度人员入井（坑）制度、业务学习制度、事故和突发事件信息报告与处理制度、文档管理制度等 3 1.9项制度的文件； 2.安全生产责任记录、调度值班记录、交接班记录、汇报记录、信息汇总分析记录、调度人员入井记录、业务学习记录、事故和突发事件报告处理记录、文档管理记录等 图纸、计划、表格、预案等 备有《煤矿安全规程》规定的图纸、事故报告程序图技术支撑 （表）、矿领导值班、带班安排与统计表、生产计划表、重点工程进度图（表）、矿井灾害预防和处理计划、事故应急救援预案等，图（表）保持最新版本 5 1.掌握生产动态，协调落实生产作业计划，按规定处置组织协调 2.按规定及时上报安全生产信息，下达安全生产指令并生产中出现的各种问题，并准确记录 3 调度值班记录；处置结果和记录 二、调度管理（分） 25跟踪落实、做好记录。 应急处置 深入现场 出现险情或发生事故时，及时下达撤人指令、报告事故信息，按程序启动事故应急预案，跟踪现场处置情况并做好记录 按规定深入现场，了解安全生产情况 2 2 报表和处置跟踪记录；调度值班记录 记录本、电话录音、授权书 调度制度、人员下井记录 原始纸质记录、调度员值班记录、电话录音 综合原始台账、调度员记录、电话录音 1.值班记录整洁、清晰，完整、无涂改 4 调度记录 2.有调度值班、交接班及安全生产情况统计等台账（记录） 2 3.有产、运、销、存的统计台账（运、销、存企业集中管理的除外），内容齐全，记录规范 2 — 78 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 2 基础资料与现场 得分 1.每班调度汇总有关安全生产信息 调度汇报 2.按规定上报调度安全生产信息日报表、旬（周）、月调度安全生产信息统计表、矿领导值班带班情况统计表 产运销存台账 6 安全部门安全生产信息记录 雨季“三防” 组织落实雨季“三防”相关工作，并做好记录 2 日、旬、月、带班统计表上报记录 雨季三防文件、调度室会议纪要、分工文件、专有施工记录、排水系统联合试运转报告 1.装备调度通信系统，与主要硐室、生产场所（露天矿为无线通信系统）、应急救援单位、医院(井口保健站、急救站)、应急物资仓库及上级部门实现有线直拨 通信装备 2. 有线调度通信系统有选呼、急呼、全呼、强插、强拆、录音等功能。调度工作台电话录音保存时间不少于3个月 3.按《煤矿安全规程》规定装备与重要工作场所直通的有线调度电话 1.跟踪安全监控系统有关参数变化情况，掌握矿井安全监控系统 人员位置监测 图像监视 信息管理系统 生产状态 2.及时核实、处置系统预（报）警情况并做好记录 装备井下人员位置监测系统，准确显示井下总人数、人员时空分布情况，具有数据存储查询功能。矿调度室值班员监视人员位置等信息，填写运行日志 矿调度室设置图像监视系统的终端显示装置，并实现信息的存储和查询 采用信息化手段对调度报表、生产安全事故统计表等数据进行处理，实现对煤矿安全生产信息跟踪、管理、预警、存储和传输功能 1.具备煤矿安全生产相关专业知识、掌握岗位相关知识； 2.人员经培训合格 3 2 4 4 4 4 三、调度信息化(27 通话录音记录 电话本 调度员工作记录 1.系统预警记录 2.调度员工作记录 运行日志 2 4 分) 历史信息记录 四（、岗分位）规范4 专业 技能 2 规范 作业 1.严格执行岗位安全生产责任制； 2.无“三违”行为 2 资格合格证 五明文明产、分生文办公 1.设备、设施安装符合规定 2 — 79 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 2.图纸、资料、文件、牌板及工作场所清洁整齐、置物有序 场六所、（地面分办）公2 2 办公室 会议室 办公室配置满足工作需要，办公设施齐全、完好 1 施工图纸、调度室设备台账资料 配置有会议室，设施齐全、完好 1 七、两堂一舍（分） 20职工食堂 1.基础设施齐全、完好，满足高峰和特殊时段职工就餐需要； 2.符合卫生标准要求，工作人员按要求持健康证上岗 1.职工澡堂设计合理，满足职工洗浴要求； 2.设有更衣室、浴室、厕所和值班室，设施齐全完好，有防滑、防寒、防烫等安全防护设施 1.职工宿舍布局合理，人均面积不少于5㎡； 2.室内整洁，设施齐全、完好,物品摆放有序； 3.洗衣房设施齐全（洗、烘、熨），洗衣房、卫生间符合《工业企业设计卫生标准》的要求 1.工业广场设计符合规定要求，布局合理，工作区与生活区分区设置； 7 8 5 职工澡堂 职工宿舍及洗衣房 食品经营许可证、工作人员健康证等 工业2.物料分类码放整齐； 3.煤仓及储煤场储煤能力满足煤矿生产能力要求； 4.停车场规划合理、划线分区，车辆按规定停放整齐，照明符合要求 八、工业广场（分） 6广场 2 公共场所卫生许可证 工业道路 工业道路应符合《厂矿道路设计规范》的要求,道路布局合理，实施硬化处理 1.依条件实施绿化； 2 1.管理制度； 2.《工业企业设计卫生标准》 环境卫生 2.厕所规模和数量适当、位置合理，设施完好有效，符合相应的卫生标准； 3.每天对储煤场、场内运煤道路进行整理、清洁，洒水降尘 2 广场设计； 九、地（面设分备）材料库 1.仓储配套设备设施齐全、完好； 设备库房 2.不同性能的材料分区或专库存放并采取相应的防护措施； 3.货架布局合理，实行定置管理 2 仓储设备台账、材料台账 — 80 —

项目 项目内容 基本要求 标准分值 基础资料与现场 得分 得分合计： — 81 —