第１２卷第３期 南京工程学院学报（社会科学版） Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｎａｎｉｉｎｇ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ Ｅｄｉｔｉｏｎ） Ｖｏ１．１２，ＮＯ．３ Ｓｅｐ．，２０１２ ２０１２年９月 文章编号：１６７１—３７５３（２０１２）０３—００３９—０４ 江苏高 校科技成果转化促进区域创新机制研究 李 微 （南京工程学院研究生处，江苏 南京，２１１１６７） 摘要：高校是区域科技创新体系的主体之一，如何提高科技成果转化率，提高科技成果对区域创新的贡献度，已 成为江苏高校提升服务能力、促进区域创新必须面时和亟待解决的课题。目前江苏高校科技成果转化的主要现状 为导向初步建立，转化平台体系趋于完善，转化服务渠道不断拓展；其存在的主要问题是区域分布不均、科技 创新协调机制不健全等；其制约因素主要为重视基础理论而弱化了应用研究与成果转化，科技资源不能很好地优 化组合等。应从考核体系、激励机制、风险投资、建立中试基地和专业化技术转移队伍等方面采取相应措施，提高 科技成果转化率。 关键词：江苏高校；区域创新；科技成果转化；机制研究 中图分类号：Ｇ６４４ 高校肩负着区域人才培养、科学研究、社会服 中，将江苏省重点发展的新兴产业和支柱产业作为 务、文化传承与创新等职能，特别是服务地方经济 重要建设领域，同时，通过组织实施重大科技成果 社会发展更是其义不容辞的重要职能。当前，由于 转化项目，凝练新兴产业发展的关键技术、核心技 科技与经济的相互促进发展以及创新型国家战略 术目录等，引导高校科研由“供给导向”向产业、区 的实施，高校承担社会职能的内涵更加丰富和重 域、企业的“需求导向”转变。 要，已成为区域创新体系的主体之一，在区域创新 ２．转化平台体系趋于完善 体系建设中发挥着极为重要的作用［１ ］。江苏省是 江苏省现有２３个省级以上大学科技园（其中 科教资源大省，如何充分发挥江苏高校在国家和地 国家大学科技园ｌ１个），近５０所高校入园，是全国 方技术创新体系中的作用，大力引导江苏高校科教 大学科技园数量最多的省份之一。大学科技园园 资源优势的释放，鼓励高校科技人员积极服务企业 区孵化面积达１７３万平方米，服务（机构）平台２０９ 和产业发展，提高江苏高校科技成果转化率和对江 个，在孵企业２ １２４家；省内高校与企业共建院士工 苏省经济发展的贡献度，已成为江苏高校提升服务 作站、重点实验室、企业研究院、工程技术研究中心 能力，促进区域创新必须面对和亟待解决的课题。 等达４００家；各高校与地方、企业共建各类产学研 联合体达１ ９５０个［４］。 一、江苏高校科技成果转化的现状 ３．转化服务渠道不断拓展 （一）取得成效 江苏省依托省内科研实力较强的高校建设了 １．导向体系初步建立 ２２家高校技术转移中心，对外建立分支机构６０个， 《江苏省中长期教育改革和发展规划纲要 近两年来组织技术转移项目约１．５万项［５］；１２０多 （２０１０～２０２０）》将“高校应用研究开发成果转化率” 所高校的合作平台进入“高校科技成果网”，发布各 列为２０２０年江苏教育发展现代化的主要指标之 类成果信息、企业技术需求及技术难题。相关部门 一，《江苏高等教育综合改革试验区建设方案》将 组织的系列“高校科技行”、“高校企业对接”、“企业 “高校产学研合作及科技成果转化”列为改革试点 院校行”、“专家企业行”等活动，通过“面对面”交流 十大重点任务之一。教育主管部门制定了“高校科 推进了成果转化。高校选派教授、博士到基层、进 技工作为江苏服务情况统计指标”体系，定期统计、 企业、下农村，通过人才带成果直接进入一线促进 定期公布［４］。在高校优势学科、重点学科遴选建设 成果转化。 收稿日期：２０１２－０５—０４ 基金项目：江苏省教育厅高校哲学社会科学研究基金项目（２０１１ＳＪＢ６３００２７）；南京工程学院高等教育研究课题（ＧＹ２０１１０２） 作者简介：李微，讲师，主要从事学科建设管理等工作。 Ｅ—ｍａｉｌ：ｌｉｗ＠ ｉｔ．ｅｄｕ．ｃｎ ４０ 南京工程学院学报（社会科学版） ２０１２年９月 ４．科技创新与成果转化成效凸现 果同质化现象突出。 “十一五”期间，江苏省高校申请专利３０ ０００余 件（其中发明专利占６Ｏ％），授权专利１４ ０００余件 （发明专利约４５％），对外签订科技“四技”合同约 ５０ ０００项，成交总金额突破１４０亿元。近３年来， 江苏省高校应用科技成果转化近２７ ０００项，其中省 内转化近１５ ０００项，占成果转化总数的５５％以上。 究其原因，既有高校自身因素的制约，也有政 策导向、资金投入以及企业等外部因素制约。 二、制约江苏高校科技成果转化的主 要因素 １．重视基础理论，忽视应用研究与成果转化 ２０１０年江苏省４９所高校对外签订科技“四技服务” 合同１４ ０００余项，成交额超过４２亿元，江苏省有１２ 受社会对高校办学水平的评价机制和固有观 所高校科技合同成交额超亿元［４３。 （二）存在问题 虽然江苏高校科技成果转化率和对地方经济 发展的贡献度逐年提高，江苏高校科技服务江苏及 科技“四技”服务所取得的成效也得到了地方 的肯定。但总体说来，江苏高校仍有相当一部分成 果“养在深闺人未识”，长期处于实验室阶段，与产 业化之间还存在一定距离，有些成果即使成熟了， 由于缺乏配套工艺与技术，在实际生产中也难以转 化。江苏省高校科技成果转化为商品并取得规模 效益的比例（２０％左右）与发达国家（４０％左右） 相比，仍有较大差距，与江苏省科教资源大省的地 位相比，还有较大的提升空间。 １．区域分布不均 现有高校布局与促进地区协同发展的目标不 相符。高校集聚程度越高，地区经济发展和科技成 果转化能力越强。江苏高校主要集中在苏南地区， 而苏北地区，由于经济发展和科技创新能力相对较 弱，科技创新与成果转化相对薄弱，不利于苏北地 区的发展，进而加剧了苏南苏北发展的不平衡，与 江苏省推进苏南苏北协调发展的总体目标不相符。 ２．学校层次与类型的差异，导致科技创新与成 果转化出现马太效应 江苏高校中既有像南京大学、东南大学等国内 一流名牌大学，也有像南京工业大学、南京工程学 院等省属高校，更有众多的地方高职院校，由于学 校知名度、学校层次与类型的巨大差异，形成了较 明显的人才、项目、经费、成果的马太效应。 ３．科技创新协调机制不健全，科技成果转化同 质化现象突出 高校由于各自追求的目标不同，导致高校间协 调机制尚不健全，内部科技创新和成果转化缺乏统 一规划和统一布局，科技创新资源难以有效集成， 高校的科研项目与企业、科研院所的合作少，高校 与高校间的合作也较少，低水平重复建设和科技成 念的制约，高校科研人员在项目选择上，一般仍倾 向于从各自学科的研究领域出发，从论文到论文， 追求理论上的创新。其价值取向是达到国际水平 和具有较高的学术成就，往往强调的是课题的先进 性和独创性，而对市场需求缺乏分析，忽视成果转 化成产品的市场定位、市场需求、市场容量等问题， 忽视其最终研究成果能够实现产业化的可行性。 ２．科技资源不能很好地优化组合，不利于重大 高水平成果产出 目前江苏省内高校中，仍有部分的科技研发活 动处于低投入、单学科、小范围甚至单兵作战的层 次上，仍有不少的低水平重复研究。这种科研方式 由于缺乏跨学科、跨专业的大视野，缺乏团队协作， 科技资源不能很好地优化组合，人才不能凝聚，学 科之间、学校之间分割严重，极大地削弱了承担重 大项目、产出重大高水平成果的能力。 ３．风险分担与收益分配机制仍不健全，成果转 化后续能力不足 科技成果转化必须有中试以上的工艺技术、生 产装备及高素质的生产技术人员，需要投入更多的 研发经费，甚至中试基地，高校这方面明显不足。 一方面，由于缺少有效的经费投入，尤其是缺少正 常的风险投资机制，使得许多本该产生巨大经济和 社会效益的科技成果没能转化；而由于缺乏中试基 地，大量实验室的成果得不到孵化，成果非但不能 转化为生产力，还浪费了前期大量的科技投入。另 一方面，高校与企业合作进行成果转化及产业化 后，高校及科研人员应获收益的分配缺乏系 统、明确的制度规范，高校对比较成熟的科研成果 转化也心存顾虑。 ４．成果转化中介服务体系仍较薄弱，制约科技 成果转化效率 高校科研方向与市场实际需求之间存在偏差， 供需双方信息不对称，科技成果与市场化产品之间 缺乏培育环节。高校技术转移中心仍不成熟，尚未 第１２卷第３期 李微：江苏高校科技成果转化促进区域创新机制研究 ４１ 建立完整的成果转化与技术转移的，没有明确 的利益分配机制，存在如编制、待遇和考核评价等 方面的问题。总体来说兼职的多、专职的少，尤其 是懂技术、市场、经济与管理等方面的高素质的技 术转移人才更加缺乏，导致科技链与产业链之间缺 乏有机转化中介，制约科技成果转化。 一 校得名，教职工得利。在分配机制上，进一步落实 技术要素参与分配的原则，允许科技人员和成果研 制者按一定比例分享成果转化收益。鼓励教师主 动面向区域经济发展，到企业、到农村找课题，为从 事科技成果转化和推广应用的科技人员创造更为 宽松的环境。在评定职称和表彰奖励时将科技成 果转化情况作为重要的评价指标。进一步加强大 学科技园和科技中介机构的建设，建立以资本为纽 ５．现行仍不完善，影响科技成果转化 目前高校考核一定程度上制约着学校和 教师从事科技成果转化的积极性。无论是高校的 综合实力排名，还是教师和科研人员的职称晋升， 带，产权清晰、权责明确、管理科学的现代企业制 度，将其建成科研成果的孵化基地、科技成果转化 都是以发表论文数量、出版专著数量、获奖成果等 级作为晋级评价指标，对科技成果转化数量、产业 化后取得的经济社会效益并没有明确要求。这种 导向，使得高校科技成果转化“重投入轻贡 献”，考核缺乏科学性；经费管理“重物轻人”，智力 投入难以获得相应回报，使用上缺乏灵活性。 三、提高江苏高校科技成果转化率的 机制 高校科技成果转化是一项复杂的系统工程，从 根本上说，还是和机制问题，必须充分发挥政 府、高校、企业、中介机构和金融机构等多方面的联 结互动作用。 １．科学制定有利于科技成果转化的考核评价 体系 建立以“贡献度”为核心的考核评估机制，将高 校成果数量、转化水平、产学研结合情况、社会效益 与经济效益作为科研考核的重要指标，提高科研经 费投入的效度；确立市场为导向、产品为主线的研 究开发模式 ］。对高校创新平台建设预先设定绩 效目标和结果导向，通过考核优胜劣汰。在高校教 师职称评审上设立“转化型”教授，对长期从事应用 研究、科研成果转化与推广的高校教师制定特殊评 审条件，营造有利于应用研究与成果转化的环 境。对高校教师科研考核给予更宽松的，减少 急功近利性的考核要求，使高校教师有时间、有精 力从事原创性研究及二次开发与成果转化。在科 研经费管理上给予高校更多的自主权，允许高校根 据项目进展实际合理支配相关经费。 ２．高校自身建立有利于科技成果转化的管理 和激励机制 学校鼓励科技成果转化，应通过少提或不提管 理费用，降低成果转化成本甚至零成本转让，即学 及产业化基地。广泛组建产学研合作联盟和校企 联盟，落实科研成果的“二次开发”，完善“熟化机 制”。高校可通过自办科技型企业，将科技成果直 接转化为现实生产力。通过逐步建立和完善学校 在创办高新企业中的投入和撤出机制，进一步扩大 和完善科技成果产业化渠道，大力推进科技成果产 业化，从科技活动经费或其他经费中提取一定比例 金额，设立科技成果转化基金，以弥补成果转化经 费的不足。对专职从事技术转移或科技中介的人 员，应从编制、待遇和考核评价等方面给予特殊政 策，提高他们从事技术中介服务的能动性和创造 性 。 ３．引入社会各类资本，建立健全风险投资机制 充分调动风险资本、产业资本或金融资本参与 科技成果转化，解决科技成果转化的资金瓶颈难 题，引导高校科技成果准确定位于市场需求Ｌ８］。政 府应制定相应的科技成果转化风险投资的法律法 规，制定鼓励民间资本进入科技风险投资领 域，改变科技风险资本来源单一现象，解决目前高 校科技成果转化过程中普遍存在的创业资金和产 业化资金不足的问题。同时要适当调整对风险投 资的考评标准，允许风投资金在科技成果转化前期 介入，允许成果转化的失败给风险投资者带来的负 面影响。建立高校科研成果转化的投融资体系，引 入风险投资、设立转化基金、鼓励民间融资，通过完 善风险共担机制鼓励企业积极参与研究、中试、产 业化的全过程。 ４．建立中试基地，提高成果转化能力 中试是科技成果转化过程中非常重要的一个 阶段，应该得到社会的广泛支持。为此，应该 加大投入，加快中试基地建设。采取统筹兼顾、重 点扶持、官民结合、多种形式并举的办法，尽量利用 科研院所、大中型企业已有的条件，组织吸收社会 资源，根据行业布局，通过协商会商机制，协调各类
