1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。 A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例
2、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意难有关当事人的，（ ）应当给予纪律处分。 A、期货业协会 B、中国 C、机关 D、期货交易所
3、非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。
第 1 页 共 43 页
A、会员 B、客户 C、期货公司 D、期货交易所
4、期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ） A、谈话 B、责令具结悔过 C、提示 D、记入信用记录
5、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ） A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、或暂停公司部分期货业务 D、无需采取监管措施
6、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。 A、真实、准确、完整地 B、真实、及时、完整地 C、准确、及时、完整地 D、真实、公开、完整地
第 2 页 共 43 页
7、宋体1882年CBOT允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。 A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易 C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
8、期货交易所办理下列事项，无须经过中国批准的是（ ） A、制定或者修改章程、交易规则 B、变更住所或营业场所 C、交易系统的升级改造 D、设立期货交易所的分所
9、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（A、向投资者充分揭示金融期货风险 B、认真审核投资者开户申请材料
C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
10、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。
A、存档 B、保密 C、及时销毁 D、备份
11、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
第 3 页 共 43 页
） A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易
12、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）
A、大豆1号 B、非转基因大豆 C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆
13、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（ ）
A、越小 B、越大 C、趋于零 D、不确定
14、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
15、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（ ）批准。
A、银行业监督管理机构
第 4 页 共 43 页
B、期货监督管理机构 C、中国期货业协会 D、中国银行业协会
16、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改 B、或暂停部分期货业务 C、有关股东行使股东权利 D、责令有关股东限期转让股权
17、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国派出机构报告。
A、全体股东 B、 C、期货交易所 D、全体客户
18、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A、3 B、5 C、8 D、10
19、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）
第 5 页 共 43 页
A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
20、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个 B、3个 C、5个 D、7个
21、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国派出机构报告。
A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日
22、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2 B、3
第 6 页 共 43 页
C、5 D、10
23、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（ ）
A、1;1 B、1;2 C、2;2 D、2;3
24、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元。
A、可用资金余额 B、持仓盈利 C、期末权益 D、风险度
25、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A、当日 B、前一交易日 C、次日 D、下一交易日
26、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）
第 7 页 共 43 页
A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D、客户的交易指令应当明确、全面
27、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A、该会员 B、期货公司 C、期货业协会 D、期货交易所结算中心
28、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国提交董事会成员名单及简历 D、中国依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
29、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
第 8 页 共 43 页
30、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国。
A、3日 B、7日 C、10日 D、15日
31、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。
A、不得提高 B、不得降低
C、申报中国决定降低或者提高 D、由期货公司自主决定降低或者提高
32、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）
A、杠杆作用 B、套期保值 C、风险分散 D、投资“免疫”策略
33、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日 B、30日 C、2个月
第 9 页 共 43 页
D、3个月
34、期货公司首席风险官向（ ）负责。
A、中国期货业协会 B、期货交易所 C、期货公司监事会 D、期货公司董事会
35、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ）
A、及时向主管部门报告 B、拒绝为其提供服务
C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益
36、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）
A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
37、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。
A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先
第 10 页 共 43 页
38、下列不属于期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）
A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
39、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A、全国常委会。 B、证券业监督管理机构 C、银行业监督管理机构 D、期货业监督管理机构
40、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利
41、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）
A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者
第 11 页 共 43 页
D、当日交易者
42、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）
A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
43、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）
A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪
44、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）
A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
45、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
第 12 页 共 43 页
A、1949 B、1950 C、1969 D、1970
46、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
47、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。（ ）
A、收缩；衰退 B、收缩；繁荣 C、扩张；繁荣 D、扩张；衰退
48、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A、2 B、3 C、5 D、7
第 13 页 共 43 页
49、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）
A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金
50、下列不属于期货交易所职责的是（ ）
A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
51、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（ ）
A、促进本国经济国际化 B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展 D、为宏观提供参考依据
52、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）
A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证
第 14 页 共 43 页
金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 53、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市 B、每年财务结算 C、每次交易完成 D、每日交易闭市
、协会对违反有关法律、法规、规章及中国有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（ ）
A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请 B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请 55、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）
A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险
56、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。某
第 15 页 共 43 页
甲答应给某乙办事，但因故未成。某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为（ ）
A、受贿罪 B、诈骗罪 C、敲诈勒索罪 D、受贿罪与敲诈勒索罪
57、关于外汇期货叙述不正确的是（ ）
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约 B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（C、ME、）所属的国际货币市场率先推出 D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险 58、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）
A、中国 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会
59、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国报告 B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国
第 16 页 共 43 页
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
60、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，净资本为6000万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定因补提300万元;第二，公司未准确计提预计负债，按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）
A、6000万元 B、50万元 C、5550万元 D、5700万元
61、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。
A、期货公司 B、客户
C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人
62、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
第 17 页 共 43 页
63、股指期货的交割方式是（ ）
A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割
、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
65、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。
A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员
66、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下
第 18 页 共 43 页
D、2倍以上5倍以下
67、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
68、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
69、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（ ）
A、请求权 B、追偿权 C、代位权 D、质押权
70、中国对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）
A、80％ B、90％
第 19 页 共 43 页
C、120％ D、150％
71、中国认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）
A、拘留 B、传讯 C、提示 D、人身自由
72、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。A、中国期货业协会 B、本交易所会员大会 C、本交易所理事会
D、中国
73、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ 议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间 74、期货交易所实行（ ）结算制度。
A、当日无负债 B、当月无负债
第 20 页 共 43 页
内向期货经纪公司提出书面异
）C、当日有负债 D、次日无负债
75、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束。
A、15个工作日 B、1个月 C、2个月
D、3个月
76、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）
A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 C、全部损失由客户承担 D、全部损失有期货公司承担
77、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）
A、暂停交易 B、终止交易 C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓 78、金融期货三大类别中不包括（ ）
第 21 页 共 43 页
A、股票期货 B、利率期货 C、外汇期货 D、石油期货
79、期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。（ ）
A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60
80、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（ ）
第 22 页 共 43 页
A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某承担 B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担 C、监管机构可以撤销陈某的任职资格 D、监管机构可以处罚期货公司
2、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。 A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向报告，有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 3、宋体（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A、中国金融期货交易所 B、中国
C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会
4、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 A、本公司客户 B、非结算会员期货公司
第 23 页 共 43 页
C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司
5、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构
6、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ） A、应当符合《公司法》的规定
B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构
7、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、中国派出机构 B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构 8、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。 A、出具虚假仓单
B、违反期货交易规则，交割商品的入库、出库
第 24 页 共 43 页
C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、参与期货交易
9、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ） A、9万元 B、10万元 C、8万元 D、6万元
10、宋体期货投资者保障基金可以运用于（ ）
A、银行存款 B、国债
C、级金融机构发行的金融债券 D、银行票据
11、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国批准。（ ）
A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约 D、调整涨跌停板幅度
12、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果
第 25 页 共 43 页
随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担
13、宋体期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A、监事会 B、经理层人员 C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
14、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国派出机构书面报告，详细说明（ ）
A、原因 B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告
15、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ）
A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国派出机构批准 B、转让股权比例不足10%，不需报中国批准 C、转让股权超过5%，应当报中国批准
第 26 页 共 43 页
D、转让股权行为通知全体股东
16、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。
A、方法 B、程序 C、途径 D、时间
17、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单
18、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。
A、责令整改
B、暂停受理申请开立新的交易编码 C、暂停或者业务 D、调整或者取消会员资格
19、宋体（ ）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A、客户
B、其他期货市场参与者
第 27 页 共 43 页
C、保证金存管银行及其相关人员 D、期货交易所会员
20、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下説法中正确的是（ ）
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担 C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担 21、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C、完善业务流程与内部分工 D、加强责任追究
22、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
23、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ）
第 28 页 共 43 页
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力 C、具有高中以上文化程度 D、中国规定的其他条件
24、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。
A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户
25、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）
A、遵守有关法律、法规、规章和 B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度 D、配合、接受中国及其派出机构的监管
26、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
27、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交
第 29 页 共 43 页
易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（ ）
A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅 D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
28、宋体期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国批准（ ）
A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50% B、变更控股股东、第一大股东
C、单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的
D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 29、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）
A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则
30、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律 B、合规 C、内部控制
第 30 页 共 43 页
D、审慎经营
31、宋体甲证券公司获得了中国的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（ ）
A、协助期货公司办理开户手续 B、提供期货行情信息
C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金 D、协助期货公向客户提示风险
32、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）
A、注册资本不低于人民币1亿元 B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利 C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元
D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
33、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易 B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 34、宋体期货从业人员必须遵守（ ）
A、中国期货业协会的自律规则
第 31 页 共 43 页
B、中国的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行规
35、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。
A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话
36、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是（ ）
A、老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所 D、期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。
37、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B、自然人投资者被宣告失踪的 C、投资者被宣告进入破产程序的
第 32 页 共 43 页
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
38、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
39、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）
A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见
40、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ）
A、融资 B、服务 C、担保 D、咨询
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
第 33 页 共 43 页
1、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。
A、错 B、对
2、（ ）期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错 B、对
3、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。 A、错 B、对
4、（ ）期货公司必须按照《公司法》的规定设立监事会。
A、错 B、对
5、（ ）人民可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。
A、错 B、对
6、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。
A、错 B、对
7、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或
第 34 页 共 43 页
者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错 B、对
8、（ ）期货公司营业部的许可证由中国当地派出机构进行印制。
A、错 B、对
9、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。
A、错 B、对
10、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。
A、错 A、对
11、（ ）期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。
A、错 B、对
12、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
A、错 B、对
13、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。
第 35 页 共 43 页
A、错 B、对
14、（ ）理事长、副理事长的任免，由中国提名，理事会通过。
A、错 B、对
15、（ ）期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。
A、错 B、对
16、（ ）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。
A、错 B、对
17、（ ）期货公司可以为其股东提供融资，但不得对外担保。
A、错 B、对
18、（ ）期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。
A、错 B、对
19、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的措施。
A、错
第 36 页 共 43 页
B、对
20、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国和期货保证金安全存管监控机构备案。
A、错 B、对
第 37 页 共 43 页
参
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、A 2、A 3、B 4、B 5、答案：B 6、A 7、D 8、C 9、C 10、D 11、A 12、C 13、B 14、B 15、A 16、答案：A 17、A 18、C 19、B 20、B 21、B 22、B 23、C
24、参：A
第 38 页 共 43 页
25、B 26、A 27、A 28、C 29、答案：C 30、C 31、B 32、B 33、C 34、D 35、C 36、B 37、A 38、D 39、C 40、A 41、B 42、C 43、C 44、B 45、A 46、C 47、D 48、A 49、A 50、答案：D 51、B
第 39 页 共 43 页
52、D 53、D 、B 55、B 56、A 57、D 58、D 59、D 60、C 61、D 62、C 63、C 、D 65、B 66、C 67、A 68、D 69、B 70、C 71、C 72、D 73、D 74、A 75、D 76、答案：A 77、D 78、D
第 40 页 共 43 页
79、B 80、C
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、BCD 2、CD 3、AD 4、ABC 5、ABCD 6、A、B、C、D 7、BC 8、ABCD 9、AB 10、ABCD 11、A、B、C 12、CD 13、ABCD 14、ABCD 15、CD 16、ABC 17、ABCD 18、ABCD 19、A,B,C,D 20、CD 21、ABCD 22、ABCD 23、A,B,C,D 24、AC
第 41 页 共 43 页
25、ABCD 26、AB 27、ACD 28、B,C,D 29、ACD 30、B,D 31、ABD 32、ACD 33、ACD 34、ABCD 35、ABCD 36、BC 37、A、C、D 38、AD 39、ABCD 40、AC
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、A 2、B 3、A 4、A 5、A 6、A 7、A 8、A 9、B 10、B
第 42 页 共 43 页
11、A 12、B 13、B 14、B 15、A 16、B 17、A 18、B 19、B 20、A
第 43 页 共 43 页
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容
Copyright © 2019- huatuowenda.com 版权所有 湘ICP备2023022495号-1
违法及侵权请联系：TEL:199 1889 7713 E-MAIL:2724546146@qq.com
本站由北京市万商天勤律师事务所王兴未律师提供法律服务